Compliance as a Service
S+P Compliance Package: Übersicht der ausgelagerten Kontrollfunktionen
Diese Seite bündelt die Einzelseiten der ausgelagerten Kontrollfunktionen. Die vollständige Darstellung mit Leistungsumfang, Verantwortungsabgrenzung, Ablauf und Nachweisen finden Sie auf der Hauptseite.
Die einzelnen Funktionen
Jede Funktion ist einzeln beauftragbar. Die Detailseiten beschreiben Aufgaben, Berichtswege und Abgrenzung im Einzelnen.
Geldwäsche und Finanzkriminalität
- Auslagerung Geldwäschebeauftragter
- Outsourcing Money Laundering Reporting Officer
- Auslagerung AI Compliance Officer
Compliance-Funktionen
- Auslagerung Compliance Officer
- Auslagerung MaRisk Compliance Officer
- Auslagerung WpHG Compliance Officer
Informationssicherheit und Datenschutz
Meldewesen, Auslagerung und Prüfung
Leistungsumfang, Verantwortungsabgrenzung zwischen Dienstleister und Institut, Einsatzmodelle, Ablauf der Beauftragung sowie die Prüfungsberichte nach ISAE 3402 Typ II und IDW PS 951 Typ II sind auf der Hauptseite S+P Compliance Package dargestellt.