Zum Hauptinhalt springen

Compliance auslagern mit S+P – Ihr Partner für Compliance as a Service

Explore the Best Full-Service Compliance

Zertifizierte Compliance-Lösungen für Ihr Unternehmen

Effektivität im Fokus: Optimieren Sie Ihre Compliance mit S+P – durch verlässliche Auslagerung Ihrer Pflichten.

Kostenloses Erstgespräch buchen

Mit dem S+P Compliance Package setzen Sie auf die professionelle Auslagerung zentraler Compliance-Funktionen – etwa in den Bereichen Geldwäscheprävention, Compliance und Interne Revision.

Unser Modell: Compliance as a Service – skalierbar, auditsicher und vollständig dokumentiert. So entlasten Sie Ihre internen Ressourcen und reduzieren regulatorische Risiken nachhaltig.

Kontaktieren Sie uns einfach online, um von unserer Expertise zu profitieren und Ihr Unternehmen bestmöglich abzusichern.

Entwickelt für die Anforderungen von GwG KWG WpIG MaRisk DORA Prüfungssicher für BaFin und Abschlussprüfer

Sie geben die Aufgabe ab, nicht die Kontrolle. S+P übernimmt die vereinbarten Funktionen und Prozesse nach dokumentierten Vorgaben. Steuerung, Entscheidungshoheit und Letztverantwortung bleiben bei Ihrem Unternehmen.

Warum Compliance-Funktionen auslagern?

Regulierte Unternehmen müssen Beauftragtenfunktionen besetzen, Kontrollen durchführen, Register führen, Nachweise vorhalten und laufend auf neue Anforderungen reagieren. Der Aufbau dieser Kapazität im eigenen Haus bindet Personal, verursacht Fixkosten und stößt bei Ausfällen oder Spitzenlasten schnell an Grenzen.

Die Auslagerung an einen spezialisierten Dienstleister verlagert diesen Aufwand — nicht aber die Verantwortung. Entscheidend ist deshalb, dass die ausgelagerte Funktion prüfungsfest ausgestaltet, vertraglich sauber geregelt und für Ihr Haus jederzeit steuerbar bleibt.

S+P verbindet beides: fachliche Übernahme durch erfahrene Beauftragte und operative Entlastung durch skalierbare Bearbeitungskapazität — dokumentiert, mit klaren Service Levels und einem geprüften Kontrollsystem.

Geprüft, was wir versprechen

Unabhängig zertifiziert und geprüft — weniger Prüfungsaufwand für Sie, belastbare Nachweise für Ihre Aufsicht und Ihre Auslagerungsakte.

IDW PS 951 · ISAE 3402

Prüfungsfest bei Auslagerung

Ihr Abschlussprüfer stützt sich auf unser geprüftes Kontrollsystem, statt uns selbst zu prüfen.

ISO 27001

Informationssicherheit

Ihre sensiblen Daten liegen in einem zertifizierten Informationssicherheits-Managementsystem.

ISO 9001

Qualitätsmanagement

Gleichbleibend hohe, kontrollierte Prozessqualität in jeder erbrachten Leistung.

EcoVadis

ESG und Nachhaltigkeit

Belegte ESG-Verantwortung für Ihre Lieferanten-Due-Diligence.

Alle Zertifikate und Prüfberichte stellen wir Ihnen auf Anfrage für Ihre Auslagerungsakte bereit.

Unsere Compliance-Leistungen im Überblick

Zwei Ebenen, die ineinandergreifen: die unabhängige Beauftragtenfunktion und die operative Bearbeitung im Tagesgeschäft.

Compliance as a Service — ausgelagerte Beauftragtenfunktionen

S+P übernimmt die Funktion mitsamt fachlicher Verantwortung im vereinbarten Rahmen: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Schulungen, Berichterstattung und Behördenkommunikation.

S+P Compliance Package

Mehrere Funktionen modular kombinieren — für einheitliche Governance aus einer Hand.

Package ansehen

Geldwäschebeauftragter

Unabhängige Geldwäschepräventionsfunktion von der Risikoanalyse bis zur Berichterstattung.

Geldwäsche Officer auslagern

Compliance Officer

Wirksame Überwachung, Kontrollhandlungen und sichere Regelkonformität im laufenden Betrieb.

Compliance Officer auslagern

WpHG Compliance Officer

WpHG- und MaComp-konforme Überwachung, Beratung und Berichterstattung im Wertpapiergeschäft.

WpHG Compliance ansehen

MaRisk Compliance Officer

MaRisk-konforme Umsetzung, Überwachung rechtlicher Vorgaben und Berichterstattung.

MaRisk Compliance ansehen

Interne Revision

Unabhängige Prüfungen von Governance, Risikomanagement und Prozessen mit praxisnahen Empfehlungen.

Interne Revision auslagern

Chief Information Security Officer

Wirksame Informationssicherheitssteuerung und ISMS-Umsetzung nach anerkannten Standards.

CISO auslagern

Datenschutzbeauftragter

DSGVO-konforme Umsetzung, laufende Beratung und Dokumentation der Datenschutzorganisation.

Datenschutz auslagern

XBRL-Meldewesen

Fristgerechte und fehlerfreie XBRL-Meldungen ohne eigene Software im Haus.

XBRL-Meldewesen ansehen

Money Laundering Reporting Officer

Outsourced MLRO for FIU filings and robust AML compliance in international structures.

Outsourcing MLRO

1st Line Services — operative Entlastung im Tagesgeschäft

Standardisierte, datenintensive und fristgebundene Fachprozesse übernimmt S+P als Operations-Service — von KYC und Screening über DORA und Auslagerungen bis zu WpHG, MiFIR, Datenqualität und Governance-Registern.

Financial Crime & Customer Operations

KYC-Onboarding, Reviews, Screening-Alerts, UBO-Daten und Fraud-Fälle operativ bearbeiten.

Zum Cluster

Regulatory Data & Governance Operations

Datenkontrollen, Quality Rules, Governance-Register, Maßnahmen und Prüfungsnachweise steuern.

Zum Cluster

DORA, Outsourcing & Third-Party Operations

Informationsregister, IKT-Nachweise, Auslagerungsdaten und Drittparteien laufend pflegen.

Zum Cluster

Securities, Credit & Reporting Operations

WpHG-Unterlagen, MiFIR-Transaktionsdaten und wirtschaftliche Unterlagen strukturiert aufbereiten.

Zum Cluster

Der vollständige Überblick über alle 1st Line Services findet sich auf der eigenen Übersichtsseite: Alle S+P 1st Line Services ansehen

Ihre gesamte Compliance — in einem Cockpit

Alle regulatorischen Register an einem Ort: prüfungssicher, gemeinsam mit S+P gepflegt und in Ihrer gewohnten Microsoft- oder SharePoint-Umgebung. Keine neue Software, keine Zusatzlizenzen.

  • Governance-Register
  • Auslagerungs- und DORA-Register
  • KYC-Desk
  • Regulatory Radar
  • Maßnahmen- und Evidenzregister

Zum S+P Compliance Cockpit

Weitere Compliance-Lösungen

Ergänzende Services, die einzeln oder als Teil eines Auslagerungspakets genutzt werden können.

Whistleblowing-System

Einrichtung eines Hinweisgebersystems nach den aufsichtsrechtlichen Vorgaben als Online-Lösung.

  • Nutzung des S+P Whistleblowing Portals, DSGVO-konform
  • Fallmanagement mit Auswertung eingehender Meldungen
  • Erstbeurteilung und strukturierte Dokumentation

Whistleblowing Portal ansehen

KYC as a Service

KYC-Prüfungen für Kunden mit Sitz in Europa und weltweit. Die Aufbewahrung der Unterlagen erfolgt EU-DSGVO-konform.

  • KYC Checks für natürliche und juristische Personen
  • PEP- und SIP-Check
  • Embargo- und Sanktions-Check
  • CDD- und EDD-Checks

KYC as a Service ansehen

Compliance Monitoring

Laufende, risikoorientierte Überwachung relevanter Compliance-Risiken als Full-Service-Angebot.

  • PEP-Status der Kundenbeziehungen
  • Sanktions- und Embargoregelungen
  • Laufendes Transaktionsmonitoring
  • Adverse-Media-Checks

Compliance Monitoring ansehen

Ihre Vorteile auf einen Blick

Was S+P übernimmt — und was Ihr Haus davon hat.

Leistungsbereich Beschreibung Ihr Nutzen
Outsourcing von Compliance-Funktionen S+P übernimmt Aufgaben wie Geldwäschebeauftragter, Compliance Officer, IKT-Funktion nach DORA und Interne Revision. Ressourcenersparnis und Zugriff auf Expertenwissen
Compliance Management Systeme Einführung strukturierter Systeme zur Sicherstellung einer wirksamen Governance. Klare Zuständigkeiten, geringeres Haftungsrisiko
Regulatorisches Monitoring Laufende Überwachung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Änderungen. Immer aktuell, ohne eigenen Rechercheaufwand
Regulatory Reporting und Risikocontrolling Unterstützung bei Meldewesen, etwa EMIR, MiFIR und CRR, sowie im Risikocontrolling. Rechtskonforme Berichte, frühzeitige Risikoerkennung
Digitale Compliance-Tools Lösungen für Dokumentation, Überwachung und Auswertung im S+P Compliance Cockpit. Weniger manueller Aufwand, mehr Prozesssicherheit
Konkrete Fachleistungen KYC-Prüfungen, Integrity Monitoring, Transaktionsanalysen und Hinweisgebersysteme. Risiken früher erkennen und gezielt vermeiden
Zertifizierte Qualität Zertifiziert nach ISO 9001 und ISO 27001, geprüft nach IDW PS 951 und ISAE 3402. Geprüfte Auditierbarkeit für Ihre Auslagerungsakte

Für wen wir arbeiten

S+P betreut Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den USA. Besonders geeignet sind unsere Services für:

  • Kreditinstitute und Spezialbanken
  • Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute
  • Wertpapierinstitute und Vermögensverwalter
  • Kapitalverwaltungsgesellschaften
  • Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler
  • Leasing- und Factoring-Gesellschaften
  • FinTechs, Neobanken und digitale Plattformen
  • Krypto-Dienstleister und MiCA-regulierte Unternehmen
  • Unternehmen mit internationalem Kunden- oder Dienstleistergeschäft

Häufige Fragen zur Compliance-Auslagerung

Welche Funktionen kann S+P übernehmen?

S+P übernimmt unter anderem die Funktionen des Geldwäschebeauftragten, des Compliance Officers nach MaRisk und WpHG, der Internen Revision, des Informationssicherheitsbeauftragten, des Datenschutzbeauftragten, der IKT-Risikokontrollfunktion nach DORA sowie das zentrale Auslagerungsmanagement. Ergänzend stehen operative 1st Line Services zur Verfügung.

Bleibt die Verantwortung bei unserem Unternehmen?

Ja. Die Auslagerung verlagert die Aufgabe, nicht die aufsichtsrechtliche Verantwortung. Ihr Institut bleibt steuerungs- und einsichtsfähig, wie es MaRisk AT 9 verlangt. Wesentliche Entscheidungen und die Letztverantwortung verbleiben bei der Geschäftsleitung.

Wie wird die Prüfungsfestigkeit sichergestellt?

S+P arbeitet nach ISO 9001 und ISO 27001 und wird nach IDW PS 951 sowie ISAE 3402 geprüft. Ihr Abschlussprüfer kann sich auf dieses geprüfte Kontrollsystem stützen, statt den Dienstleister selbst zu prüfen. Alle Zertifikate und Prüfberichte erhalten Sie für Ihre Auslagerungsakte.

Können mehrere Funktionen kombiniert werden?

Ja. Das S+P Compliance Package ist modular aufgebaut. Sie kombinieren beispielsweise Geldwäschebeauftragten, MaRisk-Compliance, Datenschutz und IKT-Risikokontrollfunktion. Das sorgt für einheitliche Governance, klare Schnittstellen und einen Ansprechpartner.

Worin unterscheiden sich Beauftragtenfunktion und 1st Line Services?

Die Beauftragtenfunktion ist eine unabhängige Kontrollfunktion der zweiten Verteidigungslinie: Sie definiert Standards, überwacht Risiken und berichtet an die Geschäftsleitung. Die 1st Line Services sind operative Bearbeitung nach Ihren Vorgaben. Beide werden organisatorisch und personell getrennt erbracht.

Wie schnell kann eine Auslagerung starten?

In drei Schritten: Sie nehmen Kontakt auf und wir klären gemeinsam Ihre Anforderungen. Sie erhalten ein maßgeschneidertes Angebot mit Leistungsumfang, Vertragsdauer und Kostenstruktur. Mit dem Auslagerungsvertrag startet die Zusammenarbeit.

Compliance auslagern — mit geprüfter Sicherheit

Entlasten Sie Ihre Organisation und minimieren Sie regulatorische Risiken. Im Erstgespräch klären wir Ihre Anforderungen, den passenden Leistungsumfang und die vertragliche Ausgestaltung — anschließend erhalten Sie ein individuelles Angebot.

Kontakt

Kontakt

Kontaktieren Sie uns gerne, wenn Sie Fragen oder Anliegen zu unseren Dienstleistungen haben.

Das S+P Compliance Team freut sich über Ihre Anfrage!

Auslagerungspotenzial prüfen
Bekannt aus

S+P Compliance Services – Medien & Thought Leadership

Handelsblatt WirtschaftsWoche Süddeutsche Zeitung FOCUS DerStandard Frankfurter Rundschau Berliner Morgenpost FNP
Handelsblatt
MaRisk, DORA & ESG – Wie Top-Manager Haftungsrisiken vermeiden