Beauftragtenfunktionen
Unabhängige Beauftragtenfunktionen mit fachlicher Verantwortung im vereinbarten Rahmen.
Zu den Beauftragtenfunktionen
Compliance as a Service · RegTech · Cockpits
Compliance auslagern, automatisieren, steuern – mit S+P
Sie geben die Aufgabe ab, nicht die Kontrolle.
- IDW PS 951
- ISAE 3402
- ISO/IEC 27001
- ISO 9001
Drei Säulen, ein Ziel: prüfungssichere Compliance
Von der operativen 1st Line bis zur Beauftragtenfunktion (2nd Line): Mandatsübernahme, Automatisierung und Steuerung – einzeln oder kombiniert.
Säule 1 · Compliance-Outsourcing Der operative Partner
Operations-Services
Standardisierte, fristgebundene Fachprozesse im Tagesgeschäft, bearbeitet nach Ihren Vorgaben.
Zu den 1st Line ServicesSäulen 2 & 3 · Digitale Lösungen Automatisierung und Steuerung
RegTech-Lösungen
Automatisierte Workflows
RegTech ansehenS+P Compliance Cockpits
Transparenz & Steuerung
- Governance-Pflichten-Board
- KYC-Desk
- Auslagerungs- & DORA-Register
- Regulatory Radar
- Whistleblowing-Portal
Direkt in Microsoft / SharePoint – keine neue Software, keine Zusatzlizenzen.
Cockpits ansehenPrüfungssicher oder BaFin-Risiko?
Machen Sie den anonymen Schnelltest: drei Fragen, ein Ergebnis, ein klarer nächster Schritt.
- Anonym – es werden keine Daten übertragen
- Dauer: ca. 1 Minute
- Ergebnis mit passendem S+P-Angebot
Frage 1 von 3
Wie sind Ihre Compliance-Funktionen besetzt?
Frage 2 von 3
Wie sieht Ihr letzter Prüfungsbericht aus?
Frage 3 von 3
Wie aktuell sind Register und Nachweise (Auslagerung, DORA, KYC)?
Solide Basis
Ihre Aufstellung wirkt belastbar.
Behalten Sie Register und Nachweise zentral im Blick, damit es so bleibt – auch wenn neue Anforderungen wie DORA und AMLR hinzukommen.
Orientierungshilfe auf Basis Ihrer Selbsteinschätzung – keine Prüfungsaussage und keine Rechtsberatung.
Handlungsbedarf
Einzelne Lücken sollten Sie jetzt schließen.
Engpässe und Feststellungen sind typische Einfallstore für Beanstandungen. Automatisieren Sie fristgebundene Prozesse und entlasten Sie Ihr Team gezielt.
Orientierungshilfe auf Basis Ihrer Selbsteinschätzung – keine Prüfungsaussage und keine Rechtsberatung.
Erhöhtes Risiko
Hier besteht akuter Handlungsbedarf.
Unbesetzte Funktionen und offene Feststellungen erhöhen das Risiko von Beanstandungen – und die Haftungsgefahr für die Geschäftsleitung.
Orientierungshilfe auf Basis Ihrer Selbsteinschätzung – keine Prüfungsaussage und keine Rechtsberatung.
Sie geben die Aufgabe ab, nicht die Kontrolle.
Wer was verantwortet – auch bei ausgelagerten Funktionen.
Geschäftsleitung
Steuert und entscheidet
Letztverantwortung, Risikoappetit und Freigaben bleiben bei Ihnen.
Compliance
Überwacht
Unabhängige Kontrolle der zweiten Verteidigungslinie – von S+P als Beauftragtenfunktion übernommen.
S+P
Entlastet operativ
Fristgebundene Fachprozesse im Tagesgeschäft, bearbeitet nach Ihren Vorgaben.
Wo liegt Ihr Risiko?
Thema wählen – und sehen, was für die Geschäftsleitung auf dem Spiel steht und wie S+P es löst.
Das Risiko für Geschäftsführer
Das Leitungsorgan trägt die Gesamtverantwortung für das IKT-Risikomanagement. Fehlende Register, Tests oder Nachweise werden zum Aufsichtsthema – und zum persönlichen Thema der Geschäftsleitung.
Art. 5 DORADie S+P Lösung
S+P übernimmt die IKT-Risikokontrollfunktion und pflegt DORA-Informationsregister und Nachweise als Service.
DORA-Funktion auslagernDas Risiko für Geschäftsführer
Die Geschäftsleitung trägt die Gesamtverantwortung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation. Lücken in der Compliance-Funktion führen zu Feststellungen im Prüfbericht.
§ 25a KWG · MaRisk AT 3Die S+P Lösung
MaRisk Compliance Officer inklusive Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen und Berichterstattung.
MaRisk Compliance auslagernDas Risiko für Geschäftsführer
Je nach Verpflichtetengruppe ist ein Geldwäschebeauftragter zu bestellen und angemessen auszustatten. Verstöße können als Ordnungswidrigkeit mit Bußgeld geahndet werden.
§ 7 GwG · § 56 GwGDie S+P Lösung
Unabhängiger Geldwäschebeauftragter von der Risikoanalyse bis zur Berichterstattung – ergänzt um KYC und Screening als Operations-Service.
Geldwäsche Officer auslagernDas Risiko für Geschäftsführer
Eine Auslagerung verlagert die Aufgabe, nicht die Verantwortung. Fehlende Steuerung, unvollständige Auslagerungsakten oder Exit-Strategien sind typische Prüfungsfeststellungen.
MaRisk AT 9 · Art. 28 ff. DORADie S+P Lösung
Zentrales Auslagerungsmanagement: regelkonforme Steuerung, Kontrolle und Dokumentation sämtlicher Auslagerungen.
Auslagerungsmanagement ansehenDas Risiko für Geschäftsführer
Die Interne Revision muss unabhängig prüfen. Ein Prüfplan, der neue Themen wie DORA oder AMLR nicht abdeckt, ist angreifbar.
MaRisk AT 4.4.3 · BT 2Die S+P Lösung
Unabhängige Prüfungen von Governance, Risikomanagement und Prozessen mit praxisnahen Empfehlungen.
Interne Revision auslagernDas Risiko für Geschäftsführer
Organisationsverschulden: Wer Überwachung nicht nachweisbar organisiert, haftet persönlich – als Geschäftsführer, als Vorstand oder wegen Aufsichtspflichtverletzung.
§ 43 GmbHG · § 93 AktG · § 130 OWiGDie S+P Lösung
Das S+P Compliance Package kombiniert mehrere Funktionen modular – für einheitliche Governance, klare Schnittstellen und einen Ansprechpartner.
Compliance Package ansehenIhr Nutzen auf einen Blick
Geringeres Haftungsrisiko
Klare Zuständigkeiten und dokumentierte, unabhängige Funktionswahrnehmung entlasten die Geschäftsleitung.
Niedrigere Fixkosten
Kein Aufbau eigener Kapazität, keine Lücken bei Ausfall oder Spitzenlast.
Letztverantwortung bleibt bei Ihnen
Steuerung und Entscheidungshoheit verbleiben bei Ihrem Unternehmen, wie es die Aufsicht verlangt.
Skalierbar
Funktionen modular kombinieren und mit Ihrem Geschäft wachsen lassen – ein Ansprechpartner aus einer Hand.
Bedarf klären
Wir besprechen gemeinsam Ihre Anforderungen.
Angebot erhalten
Maßgeschneidert mit Leistungsumfang, Vertragsdauer und Kostenstruktur.
Zusammenarbeit starten
Mit dem Auslagerungsvertrag beginnt die Zusammenarbeit.
Auslagerungspotenzial unverbindlich prüfen
Im kostenlosen Erstgespräch klären wir Ihre Anforderungen und den passenden Leistungsumfang. Anschließend erhalten Sie ein individuelles Angebot.
Die ISO-Zertifizierungen gelten für den Standort Unterföhring. Zertifikate und Prüfberichte stellen wir auf Anfrage für Ihre Auslagerungsakte bereit.
