Es wird ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

• Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
• Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.

Das sog. „Know Your Customer“-Prinzip, dessen zentrales Element die Identifizierung des Kunden ist, bildet einen der tragenden Pfeiler der Geldwäscheprävention. Die KYC-Recherche wird vollständig vom S+P Compliance-Team für Sie übernommen:

• KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
• UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners und Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.

Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält:

• PEP-Status des Kunden,
• Sanktions- und Embargoregelungen
• laufendes Transaktionsmonitoring
• Adverse Media – Checks