Get Quality Compliance Services

Ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben wird vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

• Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
• Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.

• KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
• UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners. Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.
• PEP-Check und SIP-Check

S+P Compliance Monitoring:

• PEP-Status des Kunden,
• Monitoring von SIPs
• Sanktions- und Embargo-Regelungen
• laufendes Transaktionsmonitoring