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Compliance Services

Unsere Compliance Services auf einen Blick


FAQ: Ihre Fragen, unsere Antworten!

  • Wie funktioniert S+P IntegrityWatch?

    Ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben wird vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

    • Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
    • Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.
  • Welche Ergebnisse liefert der S+P KYC Service?

    • KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
    • UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners. Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.
    • PEP-Check und SIP-Check
  • Wie funktioniert das S+P Integrity Monitoring?

    S+P Compliance Monitoring:

    • PEP-Status des Kunden,
    • Monitoring von SIPs
    • Sanktions- und Embargo-Regelungen
    • laufendes Transaktionsmonitoring

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