Zum Hauptinhalt springen

Abklärung des PEP Status – §10 Abs. 1 Nr.4 GwG

Abklärung des PEP-Status nach § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG – Definition, Pflichten, Praxis Kurzüberblick: Verpflichtete müssen mit angemessenen, risikoorientierten Verfahren feststellen, ob Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigte eine politisch exponierte Person (PEP), ein Familienmitglied oder eine bekanntermaßen nahestehende Person...

Mehr zu diesem Thema

Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 GwG – Auslegung neues GwG

Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG – Auslegung neues GwG – Generalklausel, § 6 Abs. 1 GwG Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Die wichtigsten Hinweise finden Sie im S+P Informationsblog.   Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG – Angemessenheit der...

Mehr zu diesem Thema

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten nach § 8 GwG einfach erklärt

Aufbewahrungsfrist Geldwäschegesetz (§8 GwG) – Aufzeichnungs- & Aufbewahrungspflichten in der Praxis Die Aufbewahrungsfrist nach Geldwäschegesetz (§8 GwG) ist ein zentrales Element zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Sie verpflichtet Unternehmen und Institutionen, sämtliche im Rahmen der Sorgfaltspflichten...

Mehr zu diesem Thema

Zeitpunkt der Identifizierung – § 11 GwG einfach erklärt: BaFin-Auslegung & Praxis-Tipps

Zeitpunkt der Identifizierung – § 11 Abs. 1 und 2 GwG – BaFin-Auslegung & Praxis-Tipps Zeitpunkt der Identifizierung GwG – Die BaFin hat in ihren Auslegungs- und Anwendungshinweisen (AuA) zum neuen Geldwäschegesetz (GwG) präzisiert, wann eine Identifizierung verpflichtend ist und welche Ausnahmen gelten. Dieser Beitrag zeigt dir, wie...

Mehr zu diesem Thema

Legitimationsprüfung & Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz (§11 GwG) in der Praxis

Legitimationsprüfung und Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz (§11 GwG) in der Praxis Wann ist eine Identifizierung erforderlich? Wer darf identifizieren? Und wie funktioniert die Datenweitergabe nach § 11 Abs. 3 GwG wirklich? In diesem Beitrag klären wir die wichtigsten Fragen zur Identifizierungspflicht und zeigen dir, wie du sie...

Mehr zu diesem Thema