Anti-Fraud-Management: Kontrollarchitektur für KI- und Zahlungsbetrug Ein wirksames Anti-Fraud-Management zeigt sich nicht an Richtlinie und Vier-Augen-Prinzip, sondern daran, ob deine Kontrollen unter realistischen Angriffsbedingungen halten. Deepfakes, kompromittierte Postfächer und Echtzeitüberweisungen greifen genau die Annahmen...

Geldwäscheprävention · Transaktionsmonitoring Alert-Bearbeitung im Transaktionsmonitoring prüfungssicher belegen Die Alert-Bearbeitung entscheidet darüber, ob dein Institut eine AML-Entscheidung gegenüber Aufsicht und Prüfung belegen kann. Ein geschlossener Alert dokumentiert dafür nur einen Workflow-Status, keine Begründung....

Wertpapieraufsicht · Künstliche Intelligenz KI im Wertpapiergeschäft: Pflichten für WpHG-Institute KI im Wertpapiergeschäft steht seit Sommer 2026 unter Marktüberwachung der BaFin. Neues Aufsichtsrecht entsteht dadurch nicht, wohl aber zusätzlicher Nachweisdruck auf bestehende Wohlverhaltens- und Organisationspflichten. ...

ICT Risk und Operational Resilience · Aufsichtserwartung der EZB EZB-Aktionsplan Cyberrisiken: Erstellung und Nachweis auslagern Bis zum 31. Oktober 2026 erwartet die EZB von jedem bedeutenden Institut, jeder Significant Institution, einen risikobasierten Aktionsplan gegen KI-beschleunigte Cyberbedrohungen beim Joint...

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Die Köpfe hinter dem S+P Hub Compliance: Achim Schulz Achim Schulz begleitet C‑Level, Aufsichtsrats‑ und Geschäftsführungsmitglieder in AG, GmbH und BaFin‑regulierten Instituten dabei, den Spagat zwischen strategischer Transformation und den verschärften Governance‑Vorgaben aus KWG und...