Prüfungsfeststellungen, Aufsichtsanordnungen, Audit Findings, Kontrollmängel und regulatorische Maßnahmen erzeugen erheblichen operativen Druck. Häufig liegen die Ursachen nicht allein in fehlenden Konzepten, sondern in unvollständigen Daten, fehlenden Nachweisen, nicht gelebten Prozessen, offenen Maßnahmen oder unklaren Verantwortlichkeiten.
Mit S+P Regulatory Remediation Services setzen Sie regulatorische Maßnahmen strukturiert, fristgerecht und nachvollziehbar um. S+P unterstützt bei der Erfassung und Priorisierung von Feststellungen, der Strukturierung von Maßnahmenplänen, der Nachhaltung von Verantwortlichkeiten und Fristen, dem Einholen von Evidenzen sowie der Vorbereitung prüfungsfähiger Closing-Unterlagen. Ihre Fach-, Compliance-, Risiko- und Kontrollfunktionen gewinnen Zeit für Ursachenanalyse, fachliche Entscheidungen, Risikoakzeptanz und unabhängige Überwachung.
Klare Verantwortungsabgrenzung: S+P übernimmt die operative Planung, Nachhaltung, Dokumentation und Evidenzorganisation vereinbarter Remediation-Maßnahmen. Ursachenanalyse, fachliche Bewertung, Risikoakzeptanz, Freigabe von Maßnahmen und verbindliche Kommunikation mit Aufsicht oder Prüfern verbleiben bei den zuständigen Stellen des Kunden.
Nach einer Prüfung beginnt die eigentliche Arbeit. Feststellungen müssen in konkrete Maßnahmen übersetzt, Verantwortlichkeiten festgelegt, Abhängigkeiten geklärt, Fristen gesteuert und Fortschritte dokumentiert werden. Gleichzeitig laufen das Tagesgeschäft und weitere regulatorische Anforderungen unverändert weiter.
Viele Maßnahmenprogramme scheitern nicht an fachlicher Einsicht, sondern an fehlender Umsetzungsdisziplin. Nachweise werden nicht rechtzeitig eingeholt, Maßnahmen sind zu abstrakt beschrieben, Verantwortlichkeiten bleiben unklar oder Closing-Kriterien werden nicht definiert. Dadurch werden Maßnahmen zwar formal als erledigt markiert, sind aber nicht nachhaltig implementiert oder nicht prüfungsfähig belegt.
Die BaFin setzt bei festgestellten Mängeln konkrete Maßnahmen zur Beseitigung durch. Im Jahr 2026 betraf dies unter anderem Defizite in der Geldwäscheprävention, in der Kundendatenaktualisierung und in der Geschäftsorganisation. S+P unterstützt Sie dabei, aus Feststellungen einen belastbaren, steuerbaren und evidenzbasierten Umsetzungsprozess zu machen.
Feststellungen entstehen an vielen Stellen — die operative Umsetzung folgt aber überall demselben Muster aus Maßnahmen, Fristen und Nachweisen.
Interne Revisionsprüfungen identifizieren Schwächen in Prozessen, Kontrollen, Dokumentation, Governance und Risikomanagement. Feststellungen müssen fristgerecht, nachhaltig und mit belastbaren Nachweisen bearbeitet werden.
Abschlussprüfer, Sonderprüfer oder externe Auditoren können Mängel in AML, KYC, DORA, Auslagerungen, WpHG, MiFIR, IT, Datenqualität oder internen Kontrollen feststellen.
BaFin oder andere zuständige Aufsichtsbehörden können Maßnahmen, Fristen, Berichtsanforderungen oder Organisationsanforderungen anordnen. Diese müssen zentral koordiniert und nachweisbar umgesetzt werden.
Unvollständige Kundendaten, nicht aktualisierte Register, offene KYC-Fälle, Fehlerlisten oder fehlende Evidenzen können ein strukturiertes Bereinigungs- und Maßnahmenprogramm erforderlich machen.
Fehlende Incident-Nachweise, unvollständige Testdokumentationen, offene IKT-Maßnahmen, unvollständige Informationsregister oder nicht dokumentierte Kontrollen können Remediation-Bedarf auslösen.
Unvollständige Geeignetheitsunterlagen, Zielmarktprobleme, Fehler in Transaktionsmeldungen, fehlende Kundeninformationen oder lückenhafte Aufzeichnungen erfordern eine strukturierte Korrektur und nachhaltige Verbesserung.
S+P übernimmt genau die Bausteine, die Sie auslagern möchten — vom Assessment über die Umsetzung bis zum prüfungsfähigen Closing.
S+P unterstützt bei der zentralen Erfassung, Strukturierung und Kategorisierung von Feststellungen und Auflagen.
S+P unterstützt bei der operativen Übersetzung von Feststellungen in konkrete, steuerbare Maßnahmen.
S+P sorgt dafür, dass regulatorische Fristen, Zieltermine und Abhängigkeiten transparent gesteuert werden.
Eine Maßnahme ist erst dann belastbar abgeschlossen, wenn die Umsetzung nachweisbar dokumentiert und die Closing-Kriterien erfüllt sind.
S+P unterstützt bei der operativen Beseitigung von Daten- und Prozessmängeln.
Weiterführende Services: KYC Remediation · Datenkontrolle · Governance & Register Operations
S+P unterstützt bei der operativen Stabilisierung von Kontrollprozessen und der Ergänzung fehlender Evidenzen.
S+P unterstützt bei der operativen Umsetzung von Maßnahmen im Umfeld von IKT-Risiko, DORA, Auslagerungen und Drittparteienmanagement.
Weiterführende Services: DORA Operations · DORA Register Operations · Outsourcing Operations
S+P unterstützt bei der operativen Beseitigung von Feststellungen im Wertpapier- und Reporting-Umfeld.
Weiterführende Services: WpHG Operations · MiFIR Reporting Operations
Fünf Stationen, in denen aus einer Feststellung eine belegte Umsetzung wird.
S+P strukturiert den Inhalt der Feststellung, die Erwartung des Prüfers oder der Aufsicht, die betroffenen Prozesse, Risiken, Daten, Systeme und Verantwortlichkeiten.
Aus allgemeinen Feststellungen werden konkrete Arbeitspakete mit messbaren Ergebnissen, Verantwortlichen, Fristen, Abhängigkeiten und Closing-Kriterien.
S+P verfolgt Status, Nachweise, offene Punkte und Verzögerungen nach. Kritische oder überfällige Maßnahmen werden nach abgestimmten Regeln eskaliert.
Nachweise werden strukturiert gesammelt und auf formale Vollständigkeit geprüft. Offene Restpunkte, Restrisiken und fehlende Evidenzen werden transparent dokumentiert.
S+P bereitet Closing-Unterlagen für die zuständigen Fach- und Kontrollfunktionen vor. Diese entscheiden über die fachliche Angemessenheit, nachhaltige Umsetzung und offizielle Schließung der Maßnahme.
Sie entscheiden, ob S+P zunächst Transparenz schafft, ein Programm steuert oder das Maßnahmenmanagement dauerhaft übernimmt.
Geeignet für Unternehmen, die zunächst Transparenz über offene Feststellungen, Maßnahmen, Fristen, Nachweise, Risiken und Umsetzungsstatus benötigen.
Geeignet bei mehreren parallelen Prüfungsfeststellungen, Aufsichtsanordnungen oder einem umfangreichen Maßnahmenprogramm. S+P stellt eine zentrale Operations-Struktur für Tracking, Reporting, Evidenzen und Eskalationen bereit.
Geeignet bei einem hohen Bestand älterer, offener oder nicht ausreichend dokumentierter Maßnahmen. S+P strukturiert den Bestand, priorisiert Risiken und unterstützt beim Nachfordern von Evidenzen.
Geeignet für Unternehmen, die Maßnahmenmanagement, Evidenznachhaltung, Fristensteuerung und Management-Reporting dauerhaft zentralisieren möchten.
Geeignet nach Sonderprüfungen, Aufsichtsschreiben oder kritischen Prüfungsfeststellungen. S+P unterstützt bei schneller Bestandsaufnahme, Roadmap, operativer Umsetzung und transparentem Fortschrittsreporting.
Vier Schritte vom Assessment bis zum Übergang in den Regelbetrieb.
Wir analysieren Ihre Feststellungen, Auflagen, Maßnahmenpläne, Fristen, Verantwortlichkeiten, Evidenzen, Datenquellen, Systeme und offenen Punkte.
Gemeinsam definieren wir Prioritäten, Arbeitspakete, Verantwortlichkeiten, Meilensteine, Reporting, Eskalationen, Closing-Kriterien und Service Levels.
S+P verfolgt Maßnahmen, organisiert Nachweise, bearbeitet definierte Daten- und Prozesslücken und dokumentiert Fortschritt, Risiken und Restpunkte.
S+P bereitet Closing-Evidenzen und Managementunterlagen vor. Nach Abschluss werden nachhaltige Kontroll-, Review- und Governance-Prozesse etabliert, damit der Mangel nicht erneut entsteht.
S+P Regulatory Remediation Services ist als operative Leistung der ersten Verteidigungslinie ausgestaltet. S+P organisiert Maßnahmen, verfolgt Fristen, sammelt Evidenzen und unterstützt bei der operativen Umsetzung definierter Arbeitspakete.
Die zuständigen Fach-, Risiko-, Compliance- und Kontrollfunktionen bewerten Ursachen, entscheiden über Maßnahmeninhalte, Risikoakzeptanzen, Prioritäten und Closing. Sie überwachen die Angemessenheit und Wirksamkeit der Umsetzung.
Die Interne Revision prüft unabhängig, ob Feststellungen nachhaltig und wirksam behoben wurden.
| 1st Line: S+P Regulatory Remediation | Fach- und Kontrollfunktionen | 3rd Line: Interne Revision |
|---|---|---|
| Strukturiert Feststellungen, Maßnahmen und Evidenzen | Bewerten Ursachen, Risiken und Maßnahmeninhalte | Prüft nachhaltige und wirksame Mängelbeseitigung |
| Steuert Fristen, Statusupdates, Nachforderungen und Eskalationen | Genehmigen Maßnahmen, Risikoakzeptanzen und Closing | Prüft Governance, Nachweise und Kontrollwirksamkeit |
| Unterstützt Daten-, Prozess- und Nachweisremediation | Überwachen Umsetzung und wesentliche Abweichungen | Bewertet Follow-up und Restpunkte |
| Erstellt operative Reports und Closing-Unterlagen | Eskalieren kritische Verzögerungen und Risiken | Berichtet unabhängig über Feststellungen |
Aus operativer Unterstützung wird messbare Entlastung — die wichtigsten Vorteile auf einen Blick.
Feststellungen werden in konkrete Arbeitspakete mit klaren Verantwortlichkeiten, Fristen, Ergebnissen und Closing-Kriterien überführt.
Konkret statt abstraktWiedervorlagen, Erinnerungen, Eskalationen und transparente Statusberichte helfen, kritische Zieltermine einzuhalten.
Fristen im GriffNachweise, Testprotokolle, aktualisierte Dokumentationen, Kontrollnachweise und Managementfreigaben werden strukturiert gesammelt und nachvollziehbar zugeordnet.
PrüfungsfestCompliance, Risiko, IT, Fachbereiche und Management konzentrieren sich auf Ursachenanalyse, Entscheidungen und Kontrolle. S+P übernimmt die operative Koordination und Nachhaltung.
Fokus aufs WesentlicheSie erhalten einen aktuellen Überblick über Fortschritt, offene Maßnahmen, Fristen, Restrisiken, Abhängigkeiten und Eskalationen.
Keine BlackboxS+P unterstützt beim Übergang von der einmaligen Mängelbeseitigung in belastbare Regelprozesse, Kontrollen, Register und Evidenzstrukturen.
Kein RückfallS+P Regulatory Remediation Services eignen sich insbesondere für:
So entsteht ein durchgängiges Modell aus operativer Umsetzung, unabhängiger Kontrolle und prüferischer Sicherheit.
Prüfungsnachweise bündeln, Prüfungsanfragen steuern, Evidenzen strukturieren und eine belastbare Grundlage für Prüfung und Follow-up schaffen.
Audit Readiness ansehenRichtlinien-, Risiko-, Kontroll-, Maßnahmen- und Evidenzregister aktuell, fristgerecht und prüfungsfähig führen.
Governance & Register Operations ansehenFehlerlisten, Datenlücken, Pflichtfelder und Datenqualität für KYC, AML, DORA, Auslagerungen, WpHG und Governance operativ bearbeiten.
Datenkontrolle ansehenKYC-Rückstände, unvollständige Kundenakten, UBO-Daten und offene Nachforderungen risikoorientiert bearbeiten und nachhaltig schließen.
KYC Remediation ansehenIKT-Risiko-Evidenzen, Incident-Logs, Tests, Notfallnachweise und Maßnahmen für DORA-Remediation strukturiert steuern.
DORA Operations ansehenUnabhängige Prüfung von Governance, Risikomanagement, Compliance, DORA, AML und operativen Prozessen.
Interne Revision ansehenS+P unterstützt bei der operativen Umsetzung von Feststellungen aus Interner Revision, Jahresabschlussprüfungen, Sonderprüfungen, Aufsichtsschreiben, AML-/KYC-Prüfungen, DORA- und IKT-Prüfungen, Auslagerungsprüfungen, WpHG-/MiFID-II-Prüfungen, MiFIR-Datenqualitätsthemen und Datenqualitätskontrollen.
Nein. S+P kann Maßnahmen, Fristen, Nachweise und Closing-Unterlagen operativ strukturieren und vorbereiten. Die fachliche Beurteilung, Risikoakzeptanz, Freigabe und offizielle Schließung erfolgen durch die zuständigen Stellen des Kunden.
Ja. S+P kann einen Maßnahmenplan operativ steuern, Evidenzen einholen, Daten- und Prozesslücken bearbeiten, Fristen nachhalten und Management-Reports vorbereiten. Die Kommunikation mit der Aufsicht und die Freigabe verbindlicher Antworten verbleiben beim Kunden.
Closing-Kriterien definieren, wann eine Maßnahme als umgesetzt gilt. Dazu können etwa aktualisierte Richtlinien, technische Änderungen, nachgeholte Datenaktualisierungen, durchgeführte Kontrollen, Testnachweise, Schulungen, Freigaben oder unabhängige Validierungen gehören.
Ja. S+P kann Maßnahmenmanagement, Evidenznachhaltung, Fristensteuerung, Reporting und Closing-Vorbereitung als laufenden Managed Service übernehmen. Das ist besonders sinnvoll, wenn regelmäßig Prüfungen, Audits oder regulatorische Maßnahmen anfallen.
Die Bearbeitung erfolgt nach abgestimmten Maßnahmenplänen, Arbeitsanweisungen, Closing-Kriterien, Qualitätsstandards und Eskalationswegen. Je nach Umfang können Vier-Augen-Prinzipien, Stichproben, Statusreviews und unabhängige Validierungsschritte vereinbart werden.
Prüfungsfeststellungen, Auflagen und Kontrollmängel müssen nicht zu dauerhaften Risiken werden. S+P bringt Struktur, Kapazität und Transparenz in Ihre Remediation — von der Feststellung bis zum prüfungsfähigen Closing. Im Erstgespräch klären wir Maßnahmenbestand, Fristen und Evidenzlücken.
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