Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer?
Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche Sachkunde haben.
Das Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A19.
Zielgruppe für das Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
- Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
- Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
- Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
- Single Officer und neu bestellt Single Officer
Dein Vorsprung mit dem Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Programm zum Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten
- BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
- Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
- BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
- Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
- Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
- Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
- Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
- Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
- Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
- Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat bei Nicht-Finanzunternehmen auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-Learning WpHG Compliance Finanzunternehmen für Mitarbeiter
E-Learning Compliance Officer Finanzunternehmen
Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P)
Seminar Fit & Proper als Compliance Officer
Seminar Neue Compliance Pflichten: Management von Nachhaltigkeitsrisiken
Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S&P Online Schulungen
