Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit
In der Finanzbranche steigt der Trend zum Outsourcing. Unternehmen lagern zunehmend Dienstleistungen, vor allem IT-Prozesse, an spezialisierte Dienstleister aus. Dies bringt zwar viele betriebliche Vorteile, birgt jedoch auch erhebliche Risiken für den Finanzmarkt. Bei Ausfällen eines Dienstleisters können viele Unternehmen gleichzeitig betroffen sein, was ganze Segmente oder den gesamten Finanzmarkt destabilisieren könnte.
Die BaFin widmet diesem Thema verstärkt Aufmerksamkeit und verlangt seit November 2022 von beaufsichtigten Unternehmen die Meldung von Auslagerungen.
Risikofaktor Outsourcing
Besonders im Bereich der IT-Dienstleistungen besteht eine hohe Abhängigkeit von wenigen spezialisierten Anbietern. Sollten diese Dienstleister ausfallen, wären zahlreiche Unternehmen in Schwierigkeiten, was zu systemischen Risiken führen könnte. Die BaFin identifiziert diese Konzentrationsrisiken als Risikoschwerpunkte und überwacht den Outsourcing-Markt entsprechend engmaschig.
Seit November 2022 haben rund 1.900 Unternehmen des Finanzsektors etwa 20.800 wesentliche Auslagerungen an die BaFin gemeldet. Diese Transparenz ermöglicht es der BaFin, Marktverflechtungen und -konzentrationen zu analysieren und potenzielle Risiken frühzeitig zu erkennen.
Meldepflicht für Auslagerungen
Mit Inkrafttreten des Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetzes (FISG) und des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG) sind Unternehmen des Finanzsektors verpflichtet, ihre wesentlichen Auslagerungen der BaFin zu melden. Diese Verpflichtung betrifft sowohl neue als auch bestehende Auslagerungen, sofern wesentliche Änderungen auftreten.
Für die verschiedenen Segmente des Finanzsektors gelten spezifische Meldevorschriften, darunter:
- AnzV (Banking Act)
- ZAGAnzV (Payment Services Supervision Act)
- VersAusgl-AnzV (Insurance Undertakings and Pension Funds)
- KAGBAuslAnzV (Investment Code)
- WpI-AnzV (Investment Firm Act)
BaFin-Datenbank und Netzwerkgraphen
Die BaFin nutzt die gemeldeten Daten, um Netzwerkgraphen zu erstellen, die die Verflechtungen und Abhängigkeiten innerhalb des Finanzmarktes sichtbar machen. Solche Diagramme zeigen, wie bestimmte Dienstleister als Knotenpunkte fungieren und für eine Vielzahl von Unternehmen essenzielle Dienstleistungen erbringen. Diese Transparenz ermöglicht eine detaillierte Risikoanalyse und stärkt die Widerstandsfähigkeit des Marktes.
Zukunftsperspektive und europäische Zusammenarbeit
Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) wird die BaFin auf europäischer Ebene eine Schlüsselrolle in der Überwachung von Outsourcing-Dienstleistern spielen. Dies soll die digitale Widerstandsfähigkeit der Finanzbranche stärken und auf EU-Ebene einheitliche Standards schaffen.
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Lehrgang Auslagerungsbeauftragter – für mehr Effizienz und Qualität in der Auslagerung
In den letzten Jahren ist die Auslagerung von Unternehmensprozessen zu einem zentralen Thema in der betrieblichen Praxis geworden. Vor allem im Bereich der Informationstechnologie (IT) und der Verwaltung werden zunehmend Aufgaben an externe Dienstleister ausgelagert.
Die Gründe hierfür sind vielfältig und reichen von der Suche nach Kosteneinsparungen über die Beseitigung interner Engpässe bis hin zur Schaffung von Flexibilität und Zeitgewinn.
Die Auslagerung eines Prozesses bedarf jedoch einer sorgfältigen Planung und Vorbereitung, damit sie erfolgreich ist. Hier kommt dem zentralen Auslagerungsmanagement sowie dem Auslagerungsbeauftragten eine entscheidende Rolle zu. Das Auslagerungsmanagement ist für die Planung, Koordination und Überwachung der Auslagerung von Unternehmensprozessen zuständig. Zu seinen Aufgaben gehört es u.a. die Ziele der Auslagerung festzulegen, den passenden Dienstleister auszuwählen, die Service-Level-Agreement (SLA) zu gestalten sowie die Qualität und Kosten der Dienstleistung im Auge zu behalten.
Der Auslagerungsbeauftragte hingegen ist für die tatsächliche Umsetzung der Auslagerung verantwortlich. Er überwacht den Dienstleister und stellt sicher, dass dieser seine Leistungen ordnungsgemäß erbringt. Darüber hinaus ist er Ansprechpartner für alle Beteiligten bei Fragen oder Problemen rund um die Auslagerung.
Erfahrung und Kompetenz im Umgang mit Auslagerungen – der Lehrgang Auslagerungsbeauftragter macht es möglich.
Für eine erfolgreiche Auslagerung ist es daher wichtig, sowohl das zentrale Auslagerungsmanagement als auch den Beauftragten für Auslagerungen mit den notwendigen Kompetenzen auszustatten. Nur so können sich Unternehmen sicher sein, dass ihre Prozesse in guten Händen sind und sie am Ende auch wirklich die erhofften Vorteile erzielen.
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