Was ist Datenschutz Compliance? Eine solide Datenschutz- Compliance sollte auf den folgenden vier Grundprinzipien aufgebaut werden:
Leitungskultur – Tone from the Top
Verantwortlichkeit und Accountability-Prinzip
Offene Kommunikation und kritischer Dialog
Angemessenes Vergütungssystem
Diese Grundprinzipien sind in einem sog. Verhaltenskodex...
Autor: SP Compliance
Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung? Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen.
Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten...
Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen:
KYC Onboarding
Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden,
Monitoring der Sanktionen und Embargos
Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse
Adverse Media – Checks
CDD-Checks...
Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich? Accountability und Code of Conduct: Das müssen Sie beachten!
Das Accountability Prinzip regelt, daß jeder Mitarbeiter persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich ist. Ferner zeichnet jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich...
Was versteht man unter dem Accountability-Prinzip? Accountability und Code of Conduct: Das müssen Sie beachten!
Das Accountability Prinzip regelt, daß jeder Mitarbeiter persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich ist. Ferner zeichnet jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich...
