Seminar MaRisk Compliance

Haben Sie die verschärften Anforderungen an die Funktion MaRisk Compliance umgesetzt? Mit dem Seminar MaRisk Compliance online buchen erlernen Sie als Compliance Officer folgendes Fachwissen:

• Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
• Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
• Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

Besuchen Sie auch den S+amp;P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog – MaRisk AT 8.

Das Seminar MaRisk Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.

 

 

Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance online buchen

• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
• Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision

Ihr Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance online buchen

• Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
• Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
• Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

Das Seminar MaRisk Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.

 

Programm zum Seminar: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion

Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk

•  Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten
  gestalten:
  • Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem
    Auslagerungsbericht
  • Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
• Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
  • Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines
    künftigen Dienstleisters
  • Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
• Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
• AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren

.

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

• Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
  • Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
  • Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
• AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
  • IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
• Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen:
+ S+P Check: Systemprüfung zum IT-Compliance

 

Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

• Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
• Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen — Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
• Vermeidung von Rechtsrisiken:
  • Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
  • Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
  • Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
• Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
• Kontrollplan Compliance:
  • Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
  • Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen:
+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
+ S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance- Beauftragten

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