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Vor-Ort-Prüfung EZB: So bereitest du dein Institut operativ vor Die EZB will ihre Vor-Ort-Prüfungen gezielter, schneller und stärker risikobasiert durchführen. Für die Vor-Ort-Prüfung EZB in deinem Haus bedeutet das nach ihrer Darstellung: klarerer Auftrag und kürzere Wege, sofern der Zugang zu Informationen, Systemen und...

Fachbeitrag Wertpapieraufsicht ESMA Aufsichtsprioritäten 2027: KI und Tokenisierung Die ESMA Aufsichtsprioritäten für 2027 erhalten ein neues Thema: den Einsatz von KI und Tokenisierung bei beaufsichtigten Unternehmen. Eigenständige neue Pflichten entstehen dadurch nicht, wohl aber ein gemeinsamer Rahmen, an dem sich die nationalen...

Fachbeitrag · Drittparteirisiken · EBA-Leitlinien Drittparteirisikomanagement nach EBA/GL/2026/09 umsetzen Die EBA hat im September 2026 mit EBA/GL/2026/09 ihre finalen Leitlinien zum Drittparteirisikomanagement für Nicht-ICT-Dienstleistungen veröffentlicht. Sie sind noch nicht anwendbar, zeigen aber schon jetzt, was du an Register,...

KYC-Industriestandard umsetzen: BdB-Positionen zur AMLR prüfen Der Bankenverband hat ausformuliert, wie Banken die Kundensorgfaltspflichten der AMLR lesen können. Wer den KYC-Industriestandard umsetzen will, übernimmt damit keine Rechtsauslegung, sondern trifft eine eigene Risikoentscheidung, die belegbar sein muss. Der Standard mit...