Werkzeuge statt Textwüsten: Du erhältst sofort einsetzbare Vorlagen, Checklisten und Entscheidungsraster für deine Tätigkeit als Geschäftsleiter – kein Foliensatz zum Nacharbeiten, sondern Arbeitsmittel, die du direkt in deinem Institut einsetzen kannst.
Enthaftungs-Dossier · Vorlagensatz mit acht Registern: Beschlussvorlage mit Abwägungsraster und Anlagenliste, Prüfvermerk-Blatt für externe Gutachten nach den ISION-Kriterien, Eskalationsregister und Jahres-Checkliste. Der Vorlagensatz unterstützt dich dabei, Entscheidungsgrundlagen, kritische Rückfragen und Eskalationen prüfungsfest zu dokumentieren.
Bestellungs- und Fit-&-Proper-Akte: Strukturübersicht für die Anzeige nach § 24 Abs. 1 KWG, Nachweisraster zu fachlicher Eignung und Zuverlässigkeit nach EBA/GL/2021/06, Fortbildungsnachweis mit IKT-Themenmapping sowie Muster-Klauseln für den Anstellungsvertrag – einschließlich Einsichtsrecht nach dem Ausscheiden.
Management Board Organisations-Toolkit: Geschäftsverteilungsplan mit Zuordnung der nicht delegierbaren Pflichten nach § 25c Abs. 4a und 4b KWG, Überwachungsmatrix für die horizontale Ressortkontrolle sowie Schnittstellenraster zwischen Compliance, Geldwäschebeauftragtem, Risikocontrolling und Interner Revision.
C-Level Steuerungscockpit: KPI- und KRI-Sets für Kapital und Liquidität mit Frühwarnschwellen. Dazu ein Genehmigungsleitfaden: Welche Aussagen in ICAAP- und ILAAP-Unterlagen die Geschäftsleitung verstanden haben muss, bevor sie entscheidet und unterschreibt.
Governance-, ESG- & Findings-Toolkit: Konsolidierter Findings-Tracker über Jahresabschlussprüfung, Sonderprüfung nach § 44 KWG, WpHG-Prüfung, Interne Revision und Compliance – mit Schweregrad, Verantwortlichem, Frist, Statushistorie und Erledigungsnachweis. Ergänzt um ESG-Integrationsraster, Wesentlichkeitsbewertung, Datenlücken- und Proxy-Raster sowie eine Strukturvorlage für den prudenziellen Übergangsplan.
DORA- & KI-Governance-Toolkit: Checkliste zum IKT-Risikomanagementrahmen, Prüfraster für Verträge nach Art. 30 DORA, Vollständigkeitsprüfung des Informationsregisters nach Art. 28 Abs. 3 DORA und Entscheidungsbaum für die Meldung schwerwiegender IKT-bezogener Vorfälle. Ergänzt um KI-Inventar, Einstufungsraster nach Anhang III der KI-Verordnung, Betreiberpflichten-Checkliste und Vorlage für die Grundrechte-Folgenabschätzung nach Art. 27 KI-VO.
AMLR-Readiness-Toolkit: AMLR/GwG-Mapping zur Identifikation des Anpassungsbedarfs bis zum Geltungsbeginn am 10. Juli 2027, Raster für die institutsspezifische AML/CFT-Risikoanalyse einschließlich Risiken gezielter Finanzsanktionen und ihrer Umgehung, KYC- und Monitoring-Gap-Check sowie Management-Board-Dashboard für Maßnahmen, Fristen und Eskalationen. Ergänzt um eine Schulungsmatrix nach Art. 12 AMLR für funktionsrelevante Beschäftigte und vergleichbare Personen.
Vorträge als PDF: Das vollständige Regulatory Update aus beiden Tagen mit allen zentralen Rechtsgrundlagen, Aufsichtsschwerpunkten und Fundstellen – als kompaktes Nachschlagewerk für das Management Board.
Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag
Echte Umsetzungsbeispiele aus BaFin-regulierten Instituten – anonymisiert, auf Management-Board-Ebene und mit sofort übertragbaren Steuerungsinstrumenten:
Governance-Reset nach einer BaFin-Prüfung: Ein mittelständisches Kreditinstitut richtet nach einer aufsichtlichen Feststellung Berichtswege, Eskalationsschwellen und die horizontale Ressortüberwachung neu aus. Du siehst, wie die Geschäftsleitung kritische Findings konsolidiert, Verantwortlichkeiten verbindlich festlegt und die Wirksamkeit von Compliance, Risikocontrolling und Interner Revision nachweisbar überwacht.
DORA und KI-Governance bei einem digital geprägten Institut: Ein regulierter Zahlungsdienstleister bündelt DORA-Umsetzung und KI-Governance in einem gemeinsamen Steuerungsansatz. Im Mittelpunkt stehen kritische IKT-Drittdienstleister, ein zugekauftes KI-gestütztes Scoring-Modell, das Informationsregister nach Art. 28 Abs. 3 DORA sowie die Abgrenzung von Verantwortung zwischen Geschäftsleitung, CISO, IT und Compliance.
ESG-Integration in die Kapital- und Risikosteuerung: Ein etabliertes Wertpapierinstitut integriert physische und transitorische Nachhaltigkeitsrisiken in Risikoinventur, ICARA und Management-Reporting. Der Fall zeigt, wie Datenlücken, Proxy-Verfahren und Wesentlichkeitsbewertungen dokumentiert werden, ohne ein separates ESG-Schattenframework neben der bestehenden Risikosteuerung aufzubauen.
AMLR-Transition in einem Kreditinstitut: Ein Kreditinstitut bereitet seine Geldwäscheprävention auf die ab 10. Juli 2027 geltende AMLR vor. Du arbeitest mit einem Fall, in dem die GwG-Risikoanalyse, KYC-Review-Zyklen, Sanktionsscreening, das Berichtswesen des Geldwäschebeauftragten und die AML/CFT-Schulungsmatrix in eine priorisierte Management-Board-Roadmap überführt werden.
