Autor: S+P Compliance Team

Zeitpunkt der Identifizierung – § 11 GwG einfach erklärt: BaFin-Auslegung & Praxis-Tipps

Zeitpunkt der Identifizierung – § 11 Abs. 1 und 2 GwG – BaFin-Auslegung & Praxis-Tipps Zeitpunkt der Identifizierung GwG – Die BaFin hat in ihren Auslegungs- und Anwendungshinweisen (AuA) zum neuen Geldwäschegesetz (GwG) präzisiert, wann eine Identifizierung verpflichtend ist und welche Ausnahmen gelten. Dieser Beitrag zeigt dir, wie...

Mehr zu diesem Thema

Was ist Know Your Customer?

Was ist Know Your Customer (KYC)? Know Your Customer – kurz KYC – ist einer der zentralen Grundsätze in der Geldwäscheprävention.Es beschreibt die Verpflichtung, sich vor Beginn einer Geschäftsbeziehung oder vor der Durchführung einer Transaktion über die Identität des Kunden zu vergewissern.Ziel ist es, Geldwäsche und...

Mehr zu diesem Thema

Legitimationsprüfung & Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz (§11 GwG) in der Praxis

Legitimationsprüfung und Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz (§11 GwG) in der Praxis Wann ist eine Identifizierung erforderlich? Wer darf identifizieren? Und wie funktioniert die Datenweitergabe nach § 11 Abs. 3 GwG wirklich? In diesem Beitrag klären wir die wichtigsten Fragen zur Identifizierungspflicht und zeigen dir, wie du sie...

Mehr zu diesem Thema

Sorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz – Überblick & Umsetzung nach §14 GwG

Sorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz – Überblick & Umsetzung nach §14 GwG Welche Pflichten hast du nach dem GwG? Wann musst du sie anwenden? Und wie setzt du sie rechtskonform um? In diesem Beitrag erfährst du, welche Sorgfaltspflichten es gibt, wann sie greifen und wie du sie effektiv dokumentierst – inklusive Tools, Tipps...

Mehr zu diesem Thema

Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten – §7 GwG

Aufgaben des Geldwäschebeauftragten nach § 7 GwG Der Geldwäschebeauftragte (GwB) spielt eine zentrale Rolle bei der Umsetzung der Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG). Im Rahmen von § 7 GwG ist der GwB für die Überwachung der Einhaltung geldwäscherechtlicher Pflichten im Unternehmen verantwortlich. Diese Aufgabe umfasst sowohl die...

Mehr zu diesem Thema