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Was ist Know Your Customer? An die Identifizierung juristischer Personen und Personengesellschaften, §§ 11 Abs. 4 Nr. 2, 12 Abs. 2 GwG stellt der Gesetzgeber hohe Anforderungen.   Was ist Know Your Customer? Bei juristischen Personen oder Personengesellschaften sind folgende Angaben zu erheben: Firma/Name/Bezeichnung Rechtsform Registernummer...

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SFDR-Verordnung in Kraft. Die Offenlegungsverordnung der EU über die Veröffentlichung von Informationen der Finanzmarktteilnehmer zur Nachhaltigkeit ihrer Investitionsentscheidungen tritt am 10. März in Kraft. Die Verordnung wird unter der Abkürzung SFDR für Sustainable Finance Disclosure Regulation auch als SFDR-Verordnung bezeichnet. Neben...

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Wir suchen: Compliance Officer (m/w/d) für das S+P Compliance Team: Compliance + Audit Aufgabengebiet im S+P Compliance Team Compliance Checks und Transaktion-Monitoring, Red Flag-Management und Suspicious Transaction Reporting, Durchführung von Risk Assessments, Mitarbeit an Fachkonzepten zur Umsetzung regulatorischer Neuerungen sowie Bestellung...

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Offenlegungspflichten zur Nachhaltigkeit sind in Kraft. Mit VERORDNUNG (EU) 2019/2088 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 27. November 2019 werden die nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor geregelt. Die EU Verordnung 2019/2088 gilbt gilt seit dem 10. März 2021. Gemäß Artikel 3 haben Finanzberater...

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Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält: PEP-Status des Kunden, Sanktions- und Embargoregelungen laufendes Transaktionsmonitoring Adverse Media – Checks     Mehr Sicherheit mit S+P Compliance Monitoring Für das Risikomanagement ist grundsätzlich zwischen den...

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