Autor: p534058

KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services. Sie suchen eine effiziente Lösung für das Onboarding Ihrer Kunden? Mit KYC as a Service steht Ihnen eine innovative digitale S+P Lösung zur Verfügung. S+P Compliance Services führt den KYC-Check für natürliche Personen und jurisitische Personen durch. Damit wird das Onboarding Ihrer...

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SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können. Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies erfolgt...

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Was ist Know Your Customer? An die Identifizierung juristischer Personen und Personengesellschaften, §§ 11 Abs. 4 Nr. 2, 12 Abs. 2 GwG stellt der Gesetzgeber hohe Anforderungen.   Was ist Know Your Customer? Bei juristischen Personen oder Personengesellschaften sind folgende Angaben zu erheben: Firma/Name/Bezeichnung Rechtsform Registernummer...

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SFDR-Verordnung in Kraft. Die Offenlegungsverordnung der EU über die Veröffentlichung von Informationen der Finanzmarktteilnehmer zur Nachhaltigkeit ihrer Investitionsentscheidungen tritt am 10. März in Kraft. Die Verordnung wird unter der Abkürzung SFDR für Sustainable Finance Disclosure Regulation auch als SFDR-Verordnung bezeichnet. Neben...

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Wir suchen: Compliance Officer (m/w/d) für das S+P Compliance Team: Compliance + Audit Aufgabengebiet im S+P Compliance Team Compliance Checks und Transaktion-Monitoring, Red Flag-Management und Suspicious Transaction Reporting, Durchführung von Risk Assessments, Mitarbeit an Fachkonzepten zur Umsetzung regulatorischer Neuerungen sowie Bestellung...

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