Neu als Compliance-Beauftragte:r – Dein strukturierter Fahrplan für den Einstieg
🧭 Einleitung: Verantwortung annehmen – mit Klarheit und System
Der Einstieg als Compliance-Beauftragte:r ist mehr als nur ein Wechsel in eine neue Rolle – es ist der Eintritt in ein komplexes und zugleich zukunftsrelevantes Themenfeld. Du sorgst im...
Autor: p534058
Ihre Vorteile bei der Nutzung von S+P Compliance Services
Compliance Services
One stop shopping
1. Was sind S+P Compliance Services?
S+P Compliance Services ist ein One-Stop-Shop für alle Ihre Compliance-Anforderungen. Wir bieten ein umfassendes Leistungsspektrum, das alle Aspekte der Compliance abdeckt, von der regulatorischen...
KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services
Übernehmen Sie die Kontrolle über Ihre Compliance-Prozesse mit S+P KYC Service. Indem wir die mühsame Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung übernehmen, können Sie Ihre Ressourcen dort einsetzen, wo sie am meisten gebraucht werden. Vertrauen Sie auf unsere Expertise und...
SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können.
Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies...
Was ist Know Your Customer? Das sog. “Know Your Customer”-Prinzip ist eines der wichtigsten Grundsätze der Geldwäscheprävention. Es beinhaltet die Verpflichtung, sich bei Beginn einer Geschäftsbeziehung über die Identität des Kunden zu vergewissern.
Das Know Your Customer Prinzip umfasst die Identifizierungspflicht. Die Identifizierung...