Ihre Vorteile bei der Nutzung von S+P Compliance Services
Compliance Services
One stop shopping
1. Was sind S+P Compliance Services?
S+P Compliance Services ist ein One-Stop-Shop für alle Ihre Compliance-Anforderungen. Wir bieten ein umfassendes Leistungsspektrum, das alle Aspekte der Compliance abdeckt, von der regulatorischen Beratung...
Autor: p534058
KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services
Übernehmen Sie die Kontrolle über Ihre Compliance-Prozesse mit S+P KYC Service. Indem wir die mühsame Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung übernehmen, können Sie Ihre Ressourcen dort einsetzen, wo sie am meisten gebraucht werden. Vertrauen Sie auf unsere Expertise und...
SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können.
Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies erfolgt...
Was ist Know Your Customer? Das sog. “Know Your Customer”-Prinzip ist eines der wichtigsten Grundsätze der Geldwäscheprävention. Es beinhaltet die Verpflichtung, sich bei Beginn einer Geschäftsbeziehung über die Identität des Kunden zu vergewissern.
Das Know Your Customer Prinzip umfasst die Identifizierungspflicht. Die Identifizierung hat...
SFDR-Verordnung in Kraft. Die Offenlegungsverordnung der EU über die Veröffentlichung von Informationen der Finanzmarktteilnehmer zur Nachhaltigkeit ihrer Investitionsentscheidungen tritt am 10. März in Kraft.
Die Verordnung wird unter der Abkürzung SFDR für Sustainable Finance Disclosure Regulation auch als SFDR-Verordnung bezeichnet. Neben...