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Überwachung der Geschäftsbeziehung – §10 Abs. 1 Nr. 5 GwG

Risikobasierte Sorgfaltspflichten nach §10 GwG: Ein Leitfaden für Unternehmen Der §10 GwG ist das Herzstück der deutschen Geldwäscheprävention und verpflichtet Unternehmen, Geschäftsbeziehungen und Transaktionen risikobasiert zu überwachen. Hier erfährst du, wie du die Anforderungen umsetzt, worauf es bei der Risikobewertung ankommt und...

ZuFinG II: New Regulations in the Payment Services Supervision Act (ZAG)

The Second Future Financing Act (ZuFinG II) brings significant changes in the Payment Services Supervision Act (ZAG). These reforms aim to enhance the safeguarding of customer funds and establish a clear legal foundation for the protection of the funds of payment service users and e-money holders. Below are the key adjustments...

Designing and Evaluating Corporate Compliance Programs: Key Insights from DOJ Guidance

Designing and Evaluating Corporate Compliance Programs: Key Insights from DOJ Guidance The document “Evaluation of Corporate Compliance Programs” provides detailed guidance for prosecutors to assess the effectiveness of compliance programs in companies. It is based on the Principles of Federal Prosecution of Business...

Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute

Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute Die BaFin hat in einer aktuellen Mitteilung die Bedeutung der Proportionalität bei der Aufsicht über das Risikomanagement kleiner und nicht-komplexer Kreditinstitute (Small and Non-Complex Institutions, SNCIs) betont. Ziel ist es, den Verwaltungsaufwand für...

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9...