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Was regelt der Code of Conduct?

Was regelt der Code of Conduct? Die MaRisk AT 3, Tz 1 regeln die Entwicklung, Förderung und Integration einer angemessenen Risikokultur innerhalb des Unternehmens und der Gruppe. Zur praktischen Umsetzung dieser Verpflichtung haben Unternehmen einen Verhaltenskodex festzulegen. Ein solider Code of Conduct sollte auf den folgenden vier...

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Was ist ein Verhaltenskodex?

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SIP: Was ist eine Special Interest Person?

SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können. Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies...

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Was müssen Sie bei der Abberufung des Geschäftsführers und des Prokuristen beachten? – Die Rechte, Pflichten und Aufgaben als GmbH Geschäftsführer und als Prokurist werden insbesondere mit § 43 GmbHG geregelt. Danach haftet das Management bei folgenden Verstößen: Die Geschäftsführer haben in den Angelegenheiten der Gesellschaft die...

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