Autor: S+P Compliance Team

Hochrisiko-Transaktionen § 15 Abs. 3 Nr. 2 und Abs. 5 GwG

Bei Hochrisiko-Transaktionen § 15 Abs. 3 Nr. 2 und Abs. 5 GwG haben Verpflichtete mindestens folgende verstärkte Sorgfaltspflichten zu erfüllen: 1. Sie müssen einholen: a) zusätzliche Informationen über den Vertragspartner und den wirtschaftlich Berechtigten, b) zusätzliche Informationen über die angestrebte Art der...

Mehr zu diesem Thema

Hochrisikostaaten im Fokus: Wie die BaFin internationale Geschäfte überwacht

Risikomanagement in der globalen Wirtschaft: Die Rolle der BaFin bei Drittstaaten

Hochrisikostaaten im Fokus: Maßnahmen und Herausforderungen Die BaFin hat umfangreiche Maßnahmen und Vorschriften für den Umgang mit Hochrisikostaaten etabliert, die sich aus den EU-Verordnungen und FATF-Empfehlungen ableiten. Diese Regeln zielen auf die Eindämmung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferationsrisiken ab. ...

Mehr zu diesem Thema

Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG – Auslegungshinweise BaFin Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG Soweit es sich bei einem Vertragspartner des Verpflichteten oder bei einem wirtschaftlich...

Mehr zu diesem Thema

Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Auslegungshinweise BaFin Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Grundsätze Gemäß § 15 Abs. 2 GwG haben die Verpflichteten verstärkte Sorgfaltspflichten zu...

Mehr zu diesem Thema

Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG Die Anwendung vereinfachter Kundensorgfaltspflichten bedeutet nicht, dass bestimmte der in...

Mehr zu diesem Thema