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Hochrisikostaaten im Fokus: Wie die BaFin internationale Geschäfte überwacht

Risikomanagement in der globalen Wirtschaft: Die Rolle der BaFin bei Drittstaaten

Hochrisikostaaten im Fokus: Maßnahmen und Herausforderungen Die BaFin hat umfangreiche Maßnahmen und Vorschriften für den Umgang mit Hochrisikostaaten etabliert, die sich aus den EU-Verordnungen und FATF-Empfehlungen ableiten. Diese Regeln zielen auf die Eindämmung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferationsrisiken ab. ...

Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG – Auslegungshinweise BaFin Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Politische exponierte Person § 1 Abs. 12-14 GwG Soweit es sich bei einem Vertragspartner des Verpflichteten oder bei einem wirtschaftlich...

Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Auslegungshinweise BaFin Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Verstärkte Sorgfaltspflichten – §15 GwG – Grundsätze Gemäß § 15 Abs. 2 GwG haben die Verpflichteten verstärkte Sorgfaltspflichten zu...

Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG – Auslegungshinweise BaFin

Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Umfang der zu erfüllenden Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 2 GwG Die Anwendung vereinfachter Kundensorgfaltspflichten bedeutet nicht, dass bestimmte der in...

Faktoren für ein potentiell geringeres Risiko – Auslegungshinweise 2018

Faktoren für ein potentiell geringeres Risiko Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Faktoren für ein potentiell geringeres Risiko Anders als nach bisheriger Rechtslage ist die Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten nicht mehr auf bestimmte Fallgruppen...