MaRisk 6.0: Änderungen im Auslagerungsmanagement – Das musst du wissen
Mit der 6. MaRisk-Novelle hat die BaFin die Anforderungen an das Auslagerungsmanagement deutlich präzisiert und erweitert. Die Anpassungen betreffen den gesamten Auslagerungszyklus – von der Risikoanalyse über Vertragsgestaltung bis hin zur laufenden Überwachung. Ziel...
The Importance of Cultural Capital: More Than Just Knowledge and Education S+P Seminars Leadership Seminars In our modern society, much is said about financial capital, social capital, and intellectual capital. Yet, a term that is often overlooked, but equally important, is cultural capital. Cultural capital encompasses the...
FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für deine Compliance-Strategie Die Financial Intelligence Unit (FIU) Deutschland hat ihren Jahresbericht 2023 veröffentlicht, der die wichtigsten Entwicklungen und Aktivitäten im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zusammenfasst. Wichtige Zahlen und Entwicklungen: ...
Das DORA-Informationsregister: Ein zentraler Bestandteil für die operationelle Resilienz im Finanzsektor Mit der Einführung des Digital Operational Resilience Act (DORA) wird ein Informationsregister für Finanzunternehmen verpflichtend, um die Risiken der Abhängigkeit von IKT-Drittdienstleistern zu minimieren. Dieses Register dient als...
Legitimationsprüfung und Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz (§11 GwG) in der Praxis
Wann ist eine Identifizierung erforderlich? Wer darf identifizieren? Und wie funktioniert die Datenweitergabe nach § 11 Abs. 3 GwG wirklich? In diesem Beitrag klären wir die wichtigsten Fragen zur Identifizierungspflicht und zeigen dir, wie du sie...