Zum Hauptinhalt springen

Outsourcing Compliance Officer – Ihr externer Compliance Partner

Ein Compliance Officer ist gesetzlich vorgeschriebenes Kontrollorgan in Finanzinstituten und vielen regulierten Unternehmen. Er überwacht die Einhaltung regulatorischer Anforderungen, steuert interne Kontrollen und berichtet an die Geschäftsleitung sowie die Aufsicht.
Mit dem Outsourcing des Compliance Officers an S+P Compliance Services profitieren Sie von geprüfter Fachkompetenz, standardisierten Prozessen und einem prüfungsfesten Rahmen – ohne eigene Ressourcen binden zu müssen.

Outsourcing Compliance Officer – Ihr externer Compliance Partner

Typische Herausforderungen – und wie Sie sie meistern

Herausforderung Risiko Praxislösung
Fehlende Compliance-Ressourcen Überlastung, Versäumnisse bei regulatorischen Anforderungen Externer Compliance Officer als ausgelagerte Fachfunktion
Unklare Zuständigkeiten Prüfungsfeststellungen, ineffiziente Abläufe Klare Governance-Struktur mit RACI-Model
Schnell wechselnde Regulierung Nichtbeachtung neuer Pflichten, Bußgelder Laufendes Regulatory Monitoring & Umsetzungshilfen
Dokumentationsdefizite Prüfungsstress, fehlende Nachweise Standardisierte Templates & revisionssichere Dokumentation
Konflikte mit Fachbereichen Fehlende Akzeptanz, Blockaden Externe, neutrale Fachinstanz schafft Vertrauen und Transparenz

Outsourcing Compliance Officer – Leistungen im Überblick

S+P stellt Ihnen einen erfahrenen Compliance Officer zur Seite – praxisnah, unabhängig und prüfungsfest. Von Risikoanalysen über Registerführung bis hin zu Reporting und Auditbegleitung: Wir übernehmen die vollständige Funktion oder unterstützen Ihr internes Team punktgenau.

Mehr zu Outsourcing Compliance Officer

Vorteile des Outsourcings

  • Prüfungsfestigkeit: Einhaltung aller regulatorischen Vorgaben (MaRisk, WpHG, KWG, GwG).

  • Kosteneffizienz: Keine eigenen FTEs binden, flexible Skalierung.

  • Fachkompetenz: Zugriff auf Expertenwissen und aktuelle Best Practices.

  • Neutralität: Unabhängige Überwachung ohne Interessenkonflikte.

  • Transparenz: Standardisierte Methoden, Templates und regelmäßiges Reporting.

Aufgaben & Verantwortlichkeiten

Der ausgelagerte Compliance Officer übernimmt die vollständige fachliche Steuerung Ihres Compliance-Systems – von Methodik und Risikoanalysen bis zur wirksamen Überwachung und Berichterstattung. So bleiben Pflichten transparent, Entscheidungen prüfungsfest und Ressourcen im Tagesgeschäft entlastet.

  • Einrichtung und Pflege des Compliance-Management-Systems (CMS)

  • Risikoanalysen & Wesentlichkeitsprüfungen nach MaRisk/WpHG

  • Überwachung regulatorischer Änderungen und deren Umsetzung

  • Kontrolle von Prozessen (z. B. Marktmissbrauch, Interessenkonflikte, AML-Schnittstellen)

  • Beratung der Geschäftsleitung in Compliance-Fragen

  • Erstellung von Compliance-Berichten für Geschäftsleitung & Aufsicht

  • Begleitung von Audits und aufsichtsrechtlichen Prüfungen

KPIs & Reporting im Compliance-Outsourcing

Ein ausgelagerter Compliance Officer liefert regelmäßig strukturierte Reports. So bleibt die Geschäftsleitung jederzeit über Risiken, Maßnahmen und Ergebnisse informiert.

  • Compliance-KPIs: Anzahl Findings, Zeit bis Maßnahmenumsetzung, Auditabdeckung

  • Risikokennzahlen: Verstöße je Kategorie, offene/überfällige Maßnahmen

  • Reporting-Taktung: operativ monatlich, Management quartalsweise, ad-hoc bei Sonderfällen

Outsourcing & Unterstützung durch S+P

Mit unserem Outsourcing-Service Compliance Officer übernehmen wir die gesetzlich geforderte Funktion vollständig oder unterstützen beim Aufbau Ihres internen CMS. Sie profitieren von praxisnahen Methoden, laufendem Regulatory Monitoring und einer prüfungsfesten Umsetzung.

Zu unseren Outsourcing-Services

FAQ

Vertiefende Inhalte zum Auslagerungsmanagement & Outsourcing

Entdecken Sie unsere wichtigsten Themenseiten rund um Auslagerung und Outsourcing:

Zur Übersicht Auslagerungsmanagement & Outsourcing