Auslagerungsdienstleister für BaFin-regulierte Institute
Wir erbringen Compliance-Leistungen in allen drei Verteidigungslinien und setzen die passende Technik herstellerunabhängig auf. Hinter der Marke S+P Compliance steht die Schulz & Cie. GmbH in Unterföhring bei München.
Die Aufgabe geht an uns, die Verantwortung bleibt bei deinem Institut.
Die Schulz & Cie. GmbH ist Auslagerungsdienstleister für Compliance-Services. Wir übernehmen die operative Bearbeitung in der ersten Linie, ausgelagerte Beauftragtenfunktionen in der zweiten und die Interne Revision in der dritten Linie, jeweils mit getrennten Rollen, Teams, Berechtigungen und Berichtslinien. Eingetragen ist die Gesellschaft im Handelsregister B des Amtsgerichts München unter HRB 176117.
Einordnung im S+P Leistungsmodell: Compliance as a Service (Beauftragtenfunktionen, zweite Linie), 1st Line Services (erste Linie) und Interne Revision (dritte Linie) werden je Mandat getrennt erbracht. Compliance Technology Services setzen die passende Technik herstellerunabhängig auf. Die fachliche Einordnung steht im Three-Lines-Modell.
Prüfungshinweis Rechtsstand: Oktober 2026. Die Registerangaben beruhen auf dem Abruf vom 18.10.2026. Gleiche sie vor internen Freigaben mit dem aktuellen Registerinhalt ab.
Wer Compliance-Funktionen auslagert, behält die Letztverantwortung. Wir trennen deshalb in jedem Arbeitspaket zwischen dem, was wir übernehmen, und dem, was dein Institut entscheidet.
Die Auslagerung verlagert die Aufgabe, nicht die aufsichtsrechtliche Verantwortung; sie bleibt in deinem Institut. Ausgelagert wird die Bearbeitung, nicht die Entscheidung und nicht die Verantwortung.
Die Angaben stammen aus dem Handelsregisterauszug und dem LEI-Datensatz vom 18.10.2026. Maßgeblich ist der jeweils aktuelle Registerinhalt.
| Angabe | Wert |
|---|---|
| Firma | Schulz & Cie. GmbH |
| Marke | S+P Compliance |
| Rechtsform | Gesellschaft mit beschränkter Haftung |
| Sitz | Unterföhring, Landkreis München |
| Geschäftsanschrift | Feringastr. 12 A, 85774 Unterföhring |
| Register | Handelsregister B des Amtsgerichts München, HRB 176117 |
| Gesellschaftsvertrag | vom 03.12.2007, zuletzt geändert durch Beschluss vom 16.01.2026 |
| LEI | 894500XLWXBMGTWAKS40, Status ACTIVE, Stand 18.10.2026 |
| Gegenstand des Unternehmens | „Tätigkeit als Auslagerungsdienstleister für Compliance-Services, Beratung von BaFin-regulierten Instituten und Unternehmen.“ |
Drei Linien und die Technik dazu. Die Tiefe zu jeder Leistung liegt auf den verlinkten Seiten.
1st Line
Operative Bearbeitung regulierter Prozesse nach den Vorgaben deines Instituts.
Dein Institut entscheidet: Verdachtsmeldungen, Sperren und Freigaben
2nd Line
Ausgelagerte Beauftragtenfunktionen mit unabhängiger Überwachung und Berichterstattung.
Dein Institut entscheidet: Bestellung, Anzeige, Letztverantwortung
3rd Line
Unabhängige Prüfung von Governance, Risikomanagement, Compliance und internem Kontrollsystem.
Dein Institut entscheidet: Prüfungsauftrag und Umgang mit Feststellungen
RegTech
Herstellerunabhängige Einführung, Optimierung und Betrieb von KYC-, Screening-, Monitoring-, Case-Management- und GRC-Systemen.
Dein Institut entscheidet: Regeln, Szenarien und technische Umsetzung
Die Linien sind getrennt. S+P Compliance unterstützt auf allen drei Ebenen mit getrennten Rollen, Teams, Berechtigungen und Berichtslinien; eine Person übernimmt im selben Mandat nicht zwei Linien.
Wir prüfen uns nicht selbst. Erbringt S+P operative oder kontrollierende Leistungen, wird der Prüfungsumfang der Revision angepasst oder eine unabhängige Instanz eingesetzt; die Kombination aus zweiter Linie und Interner Revision wird im Einzelfall geprüft.
Die Funktion folgt der Norm, die Verantwortung bleibt bei deinem Institut. Ein Geldwäschebeauftragter wird nach § 7 Abs. 1 GwG auf Führungsebene bestellt und entscheidet über Verdachtsmeldungen weisungsfrei (§ 7 Abs. 5 GwG); wo § 25h KWG oder § 33 WpIG gilt, wird die AFCO-Stelle mit dieser Funktion in einer Stelle gebündelt. Die Auslagerung von Sicherungsmaßnahmen zeigst du der Aufsicht vorher an (§ 6 Abs. 7 GwG). Die fachliche Einordnung der Linien steht im Three-Lines-Modell, die Funktionen nach Institutstyp zeigt Compliance Solutions.
Die ISO-Zertifizierungen gelten für den Standort Unterföhring. Die Zeilen nennen, wofür der jeweilige Standard steht.
Internationale Norm für Qualitätsmanagementsysteme.
Standort Unterföhring
Internationale Norm für Informationssicherheits-Managementsysteme.
Standort Unterföhring
Prüfungsstandard des Instituts der Wirtschaftsprüfer zum internen Kontrollsystem bei Dienstleistungsunternehmen.
Prüfungsstandard
Internationaler Standard für Berichte über Kontrollen bei einem Dienstleistungsunternehmen.
Prüfungsstandard
Bewertung der Nachhaltigkeitsleistung von Unternehmen durch eine Bewertungsplattform.
Nachhaltigkeit
Drei Marken mit je eigener Website und eigener Frage. Wähle die Seite, die zu deinem Anliegen passt.
sp-compliance.com
Dienstleistungen. Wie wird die Umsetzung bearbeitet, und was übernimmt ein externer Dienstleister? Ausgelagerte Funktionen, operative Services und RegTech.
schulz-beratung.de
Fachportal. Was bedeutet eine Vorschrift für Geschäftsleitung und Aufsichtsrat? Fachbeiträge zu Organhaftung, Risikosteuerung und strukturellen Weichenstellungen.
sp-unternehmerforum.de
Seminare. Was muss das Team wissen und können, um die Anforderung selbst zu erfüllen? Qualifizierung für Compliance-Teams.
Rechtlich steht hinter S+P Compliance die Schulz & Cie. GmbH, hinter S+P Governance die Schulz & Cie. Consulting GmbH.
Die Antworten beziehen sich auf die Registerangaben vom 18.10.2026 und die Leistungsbeschreibung auf dieser Seite.
S+P Compliance ist die Marke, unter der die Schulz & Cie. GmbH ihre Compliance-Leistungen anbietet. Die Gesellschaft hat ihren Sitz in Unterföhring bei München und ist laut Handelsregister als Auslagerungsdienstleister für Compliance-Services tätig.
In allen drei: Die erste Linie umfasst die operative Bearbeitung (1st Line Services), die zweite Linie die ausgelagerten Beauftragtenfunktionen wie Geldwäschebeauftragter und Compliance Officer, die dritte Linie die Interne Revision. Compliance Technology Services setzen darüber hinaus die passende Technik herstellerunabhängig auf.
Ja, wenn Rollen, Teams, Berechtigungen und Berichtslinien getrennt sind. Eine Person übernimmt im selben Mandat nicht zwei Linien. Die Kombination aus zweiter Linie und Interner Revision wird im Einzelfall geprüft; der Prüfungsumfang der Revision wird angepasst oder eine unabhängige Instanz eingesetzt.
Die Schulz & Cie. GmbH ist laut Handelsregister als Auslagerungsdienstleister für Compliance-Services tätig. Eingetragen ist die Gesellschaft im Handelsregister B des Amtsgerichts München unter HRB 176117, ihr Sitz ist Unterföhring und ihr LEI lautet 894500XLWXBMGTWAKS40. Den Vertragspartner einer konkreten Auslagerung benennt der jeweilige Vertrag.
Ja. Die Auslagerung verlagert die Aufgabe, nicht die aufsichtsrechtliche Verantwortung; sie bleibt in deinem Institut. Die Sperre oder Freigabe von Transaktionen im Sanktionskontext, die Unstimmigkeitsmeldung zum Transparenzregister und die Freigabe von Szenarien und Schwellenwerten bleiben Entscheidungen deines Instituts. Über eine Verdachtsmeldung nach § 43 GwG entscheidet im 1st-Line-Betrieb dein Institut, ein bestellter Geldwäschebeauftragter entscheidet weisungsfrei (§ 7 Abs. 5 GwG).
S+P vertritt keine Plattform und erhält keine Vergütung von Softwareanbietern. Wir spezifizieren, testen und betreiben fachlich; die technische Konfiguration, die Administration und die Schnittstellenentwicklung liegen bei den autorisierten Stellen des Instituts, bei deinem IT-Provider oder beim Softwareanbieter.
Die Normaussagen lassen sich an den folgenden amtlichen Quellen nachvollziehen. Die Registerangaben stammen aus dem Handelsregisterauszug HRB 176117, Abruf vom 18.10.2026, und sind nicht verlinkt.
Hinweis zum Rechtsstand: Diese Seite ersetzt keine Rechtsberatung im Einzelfall. Gleiche die Registerangaben und alle Normen vor internen Freigaben mit dem aktuellen Registerinhalt und der aktuellen amtlichen Fassung ab.
Die Schulz & Cie. GmbH übernimmt unter der Marke S+P Compliance vereinbarte Leistungen in allen drei Verteidigungslinien, bereitet Unterlagen vor und dokumentiert jeden Schritt. Die Entscheidung und die Verantwortung bleiben in deinem Institut.
Wir verwenden Cookies und ähnliche Technologien, um Ihre Erfahrung auf unserer Website zu verbessern. Weitere Informationen in unserer Datenschutzerklärung.