KYC-Prüfung – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

Geschrieben von S+P Compliance Team am 1. Oktober 2018. Veröffentlicht in Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud, Seminare Aktuell.

Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud: KYC-Prüfung

Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud: Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L04. Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen.. Neue Anforderungen der 6. EU Geldwäscherichtlinie. Transparenzregister & Co., fiktiver wirtschaftlich Berechtigter, Risikoanalyse nach § 5 GwG – alle Neuerung kompakt umgesetzt. Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden? Praxisfälle zu typischen Geldwäsche- und Betrugsmustern.

Die Teilnehmer haben auch folgendes Aufbauseminar Geldwäsche besucht:

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar
Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle
Strafrecht für Geldwäsche Officer
Risikoanalyse §5 GwG- Betrugsstrukturen

Zielgruppe – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland

Ihr Nutzen – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

Richtiger Umgang mit Risiken in der Geldwäsche und Terrorfinanzierung
Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben

Ihr Vorsprung – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

Jeder Teilnehmer erhält:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung

Programm – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

Richtiger Umgang mit Risiken in der Geldwäsche und Terrorfinanzierung – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

> Neues Geldwäschegesetz – Strengere Regeln und höhere Bußgelder
> Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
> Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
> Verschärfte Anforderungen an die risikoorientierte Bewertung: Kunden-, Länder-, Vertriebswege- und Produktrisiken prüfungssicher analysieren
> KYE-Prinzip: Zuverlässigkeit von Mitarbeitern – von der Einstellung bis zur laufenden Beurteilung

Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraud

> Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
> Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
– Was ist bei den typischen EU-Rechtsformen zu beachten?
> Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland

> Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
– Vermögenszufluss: Source of Income
– Vermögensstatus: Source of Wealth
– Vermögenstransfer: Source of Funds

> Neu: Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis

Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben – Aufbauseminare Geldwäsche & Fraudr

> Zweifel über Identitätsangaben — Möglichkeiten zur Verifizierung?

> Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände — Was tun?
> Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden Geschäftsbeziehung — Wie erfolgt die Abgrenzung?
> Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft

> Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für weitere Seminare zur Weiterbildung als Geldwäschebeauftragter?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.