Coaching Compliance Management
Coaching Compliance Management
- Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
- Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS
Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare besucht:
- MaRisk Compliance
- Compliance Management im Unternehmen
- Compliance Update 2019
- MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
- Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
- MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
- MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
- MaRisk 2017 – Fahrplan für die Praxis
- Liquiditätssteuerung: im Fokus MaRisk 2017 – Anforderungen für Banken und Finanzunternehmen
- Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
- Compliance und Risk-Management für Unternehmer
- Compliance und Risk-Management für Unternehmer
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Teilnehmerstimmen zum Seminar – Coaching Compliance Management
„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar in München
Zielgruppe – Coaching Compliance Management
- Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
- Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Ihr Nutzen – Coaching Compliance Management
- Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungs-risiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu
- Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
- Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle
Ihr Vorsprung – Coaching Compliance Management
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)
Seminare und Seminarorte – Coaching Compliance Management
Sie finden unser Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
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Programm – Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG – MaRisk-Compliance – im Fokus der Bankenaufsicht
- Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System
- MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision
- „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG
- Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
+eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision – MaRisk-Compliance – im Fokus der Bankenaufsicht
- Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
- Module eines wirksamen Datenschutzsystems
- Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten
- Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle
- IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht
- IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?
- Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen
§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung – Coaching Compliance Management
- Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?
- Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Coaching Compliance Management
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Depot A Management und Asset Management – Coaching Compliance Management
Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Coaching Compliance Management
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten
Seminar MaRisk: Neue MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk