Outsourcing Compliance in the Face of Growing Regulatory Complexity In today’s globalized and interconnected business environment, companies are facing an ever-increasing set of regulatory challenges. The rise of stringent anti-money laundering (AML) laws, data privacy regulations like the General Data Protection Regulation (GDPR), and...
Outsourcing Internal Audit for Enhanced Corporate Governance In today’s business environment, maintaining strong corporate governance and transparent internal controls is more important than ever. Regulatory demands and the need for increased accountability have pushed organizations to bolster their internal audit functions. However, many...
Präzise statt pauschal: Gericht stärkt Rechte bei Kontosperrungen wegen Geldwäsche – LG Frankfurt, Januar 2024. In einem zunehmend globalisierten Finanzsystem sind Verdachtsmeldungen zu Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ein zentrales Instrument zur Sicherstellung der Transparenz und des Vertrauens in den Finanzsektor. Verpflichtete...
Umsetzung restriktiver Maßnahmen gemäß EBA/CP/2023/42: Leitlinien für Finanzinstitute, Zahlungsdienstleister und Krypto-Anbieter Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat zwei Leitlinien veröffentlicht, die sich mit der Einhaltung und Umsetzung restriktiver Maßnahmen innerhalb der Europäischen Union und ihrer Mitgliedstaaten...
Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp Anlageberater in Deutschland unterliegen strengen Vorschriften zur Sicherstellung einer kundenorientierten und risikobewussten Beratung. Besonders wichtig sind die Vorgaben aus den §§ 63 und 64 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) sowie die im Rundschreiben 05/2018 (MaComp)...