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Neue BaFin- und ESMA-Vorgaben: Geeignetheit, Nachhaltigkeit und Governance

Aktuelle Anforderungen der BaFin und ESMA zur Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit und Product Governance In den letzten Jahren haben regulatorische Behörden wie die BaFin und die ESMA ihre Anforderungen in Bezug auf die Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit sowie Product Governance deutlich...

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Requirements for a Money Laundering Officer and Current Developments

Role of the MLRO: How to Stay Up-to-Date Money laundering prevention requires more than just regulatory knowledge – it demands foresight, determination, and continuous education. As a money laundering officer, you bear a huge responsibility: You are the defense line against financial crime and ensure that your company remains compliant....

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ZuFinG II: New Regulations in the Payment Services Supervision Act (ZAG)

The Second Future Financing Act (ZuFinG II) brings significant changes in the Payment Services Supervision Act (ZAG). These reforms aim to enhance the safeguarding of customer funds and establish a clear legal foundation for the protection of the funds of payment service users and e-money holders. Below are the key adjustments...

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Designing and Evaluating Corporate Compliance Programs: Key Insights from DOJ Guidance

Designing and Evaluating Corporate Compliance Programs: Key Insights from DOJ Guidance The document “Evaluation of Corporate Compliance Programs” provides detailed guidance for prosecutors to assess the effectiveness of compliance programs in companies. It is based on the Principles of Federal Prosecution of Business...

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Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute

Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute Die BaFin hat in einer aktuellen Mitteilung die Bedeutung der Proportionalität bei der Aufsicht über das Risikomanagement kleiner und nicht-komplexer Kreditinstitute (Small and Non-Complex Institutions, SNCIs) betont. Ziel ist es, den Verwaltungsaufwand für...

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