Was müssen Sie für ein prüfungssicheres Risikomanagement § 4 GwG und bei der Risikoanalyse § 5 GwG beachten? Risikomanagement und Risikoanalyse §§ 4 und 5 GwG: Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz geben hierzu detaillierte Hinweise und Vorgaben.
Der Inhalt des bisherigen BaFin-Rundschreibens...
Risikomanagement und Verantwortlichkeit §§ 4 und 5 GwG
Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht.
Risikomanagement und Verantwortlichkeit §§ 4 und 5 GwG
Nach § 4 Abs. 3 GwG ist ein zu benennendes Mitglied der obersten Leitungsebene (z.B. Vorstand, Geschäftsführer)...
Auslagerung des Geldwäsche Officer
Entlastung und Sicherheit durch Outsourcing mit S+P Compliance Services!
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Umwidmung Handelsbestand in Anlagebestand – § 340e Bewertung von Vermögensgegenständen
(3) Finanzinstrumente des Handelsbestands sind zum beizulegenden Zeitwert abzüglich eines Risikoabschlags zu bewerten. Eine Umgliederung in den Handelsbestand ist ausgeschlossen. Das Gleiche gilt für eine Umgliederung aus dem Handelsbestand, es...
Eigenhandel bei Regionalbanken geht neue Wege – Bessere Performance mit deutschen Immobilien!
In der Niedrigzinsphase sucht der Eigenhandel von Regionalbanken und Sparkassen alternative Lösungen. Deutsche Immobilien eignen sich sowohl unter Rendite- als auch unter Sicherheitsgesichtspunkten.
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