Schlagwort: BaFin

Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten – §7 GwG

Aufgaben des Geldwäschebeauftragten nach § 7 GwG Der Geldwäschebeauftragte (GwB) spielt eine zentrale Rolle bei der Umsetzung der Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG). Im Rahmen von § 7 GwG ist der GwB für die Überwachung der Einhaltung geldwäscherechtlicher Pflichten im Unternehmen verantwortlich. Diese Aufgabe umfasst sowohl die...

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Code of Practice gemäß EU AI Act – Pflichtprogramm für BaFin-regulierte Unternehmen

🌐 Code of Practice gemäß EU AI Act – Pflichtprogramm für BaFin-regulierte Unternehmen Mit dem Inkrafttreten des EU AI Act am 1. August 2024 und der Anwendung zentraler Vorschriften ab 2. August 2025 beginnt für BaFin-regulierte Institute eine neue Ära der KI-Regulierung. Der „Code of Practice“ dient als freiwilliger, aber von der...

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Risiken von Umgehungsgeschäften: Neue BaFin-Mitteilung vom 27.03.2025 zur Stärkung der Geldwäscheprävention

Risiken von Umgehungsgeschäften: BaFin Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Warum das Thema jetzt höchste Priorität hat Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Risiken für Finanzinstitute, FinTechs und Unternehmen dar. Besonders kritisch sind sogenannte...

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BaFin’s AML Risk Alerts: Key Insights for Effective Prevention

Money Laundering Risks: BaFin’s Latest Warnings and Prevention Strategies The risk of the financial sector being exploited for money laundering and terrorist financing remains high. In its latest report 2025, BaFin (Federal Financial Supervisory Authority) highlights key vulnerabilities that urgently need to be addressed. Geopolitical...

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Neue BaFin- und ESMA-Vorgaben: Geeignetheit, Nachhaltigkeit und Governance

Aktuelle Anforderungen der BaFin und ESMA zur Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit und Product Governance In den letzten Jahren haben regulatorische Behörden wie die BaFin und die ESMA ihre Anforderungen in Bezug auf die Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit sowie Product Governance deutlich...

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