Deine Vorteile
✔ Praxisnahe Weiterbildung für deinen Erfolg
✔ Sofort einsetzbare Tools mit der S+P Toolbox
✔ Zertifizierte Qualifikation durch S+P Certified
Die wichtigsten Aufgaben als Geldwäschebeauftragter
Ein Geldwäschebeauftragter übernimmt im Unternehmen eine Schlüsselrolle. Zu seinen Kernaufgaben gehören:
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Aufbau und laufende Aktualisierung der Risikoanalyse gem. § 5 GwG
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Implementierung und Überwachung interner Sicherungsmaßnahmen gem. § 6 GwG
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Durchführung und Dokumentation von Verdachtsmeldungen nach §§ 43 und 45 GwG
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Sicherstellung der ordnungsgemäßen Kommunikation mit der FIU und Aufsichtsbehörden
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Kontrolle von Transaktionen sowie KYC-Prüfungen in allen Risikoklassen
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Planung und Umsetzung regelmäßiger Mitarbeiterschulungen und Sensibilisierungsmaßnahmen
Diese Aufgaben lernst du bei S+P anhand konkreter Fallstudien, verständlich aufbereitet und direkt umsetzbar.
MLRO-Checkliste – Geldwäschebeauftragter
| Prüfpunkt | Ja/Nein & Nachweis (Link/Datei/Kommentar) |
|---|---|
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Risikoanalyse (§ 5 GwG) Pflicht Ist die institutsweite Risikoanalyse aktuell, beschlussfähig und mit Maßnahmen hinterlegt? Risikofaktoren: Kunde, Produkt, Land, Kanal, Outsourcing. Review min. jährlich oder anlassbezogen.
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▢ Ja ▢ Nein — Nachweis/Link: _______________________________ |
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KYC & wirtschaftlich Berechtigte Sind Identifizierung, UBO-Feststellung (§ 3 GwG) und Dokumentation vollständig und aktuell (risikobasiertes Refresh)? |
▢ Ja ▢ Nein — Prozessbeschreibung/Protokolle: __________________ |
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Verstärkte Sorgfaltspflichten (§ 15 GwG) Werden Hochrisikoländer (EU-Liste) und PEP/SIP mit EDD, Managementfreigaben und zahlungsbezogenen Kontrollen behandelt? |
▢ Ja ▢ Nein — EDD-Checkliste/Freigaben: ______________________ |
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Transaktionsmonitoring & Backtesting Sind Schwellenwerte, Szenarien, QA/Backtesting und Tuning dokumentiert? Gibt es Backlogs & Bearbeitungsfristen? |
▢ Ja ▢ Nein — KPI/MI-Report (Alerts, Aging, STR-Quote): _________ |
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Verdachtsmeldungen (SAR/STR) Funktionieren Meldewege, Vier-Augen-Prinzip und Fristen (§ 43 GwG)? Revisionssichere Ablage gewährleistet? |
▢ Ja ▢ Nein — Verfahrensanweisung/Belegliste: _________________ |
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Sanktions-/Embargo-Screening Werden Listen tagesaktuell gehalten, Treffer bewertet (Level 1–3) und Entscheidungen dokumentiert? |
▢ Ja ▢ Nein — Tool/Protokolle: ________________________________ |
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Schulungen & Awareness Existiert ein risikobasiertes Schulungskonzept inkl. Nachweisen (Teilnahme, Tests, Inhalte) für MA & Dienstleister? |
▢ Ja ▢ Nein — Jahresplan/Teilnehmerlisten: _____________________ |
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Reporting & Governance Jahresbericht des MLRO (§ 6 Abs. 5 GwG) an Geschäftsleitung/Aufsichtsorgan? Maßnahmen-Tracking vorhanden? |
▢ Ja ▢ Nein — Bericht/Protokoll & Maßnahmenliste: ______________ |
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Outsourcing & Drittparteien (inkl. DORA) Verträge, SLAs/KPIs, Due Diligence, Exit-Regelungen, Subdienstleister-Transparenz und Monitoring nachweisbar? |
▢ Ja ▢ Nein — Register/SLAs/Audits: ___________________________ |
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Internes Kontrollsystem & Audits Rollen (3 Lines), Vier-Augen-Kontrollen, interne Revision/externes Audit umgesetzt? Findings geschlossen? |
▢ Ja ▢ Nein — Prüfberichte/Abstellmaßnahmen: __________________ |
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Datenschutz & Aufbewahrung Aufzeichnung/Aufbewahrung (§ 8 GwG, 5 Jahre), DSGVO-konforme Speicherorte und Löschkonzept vorhanden? |
▢ Ja ▢ Nein — Verzeichnis/Policy: ______________________________ |
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Lessons Learned & Continuous Improvement Werden Aufsichts-/FIU-Rückmeldungen, Typologien und interne Vorfälle in Policies/Schulungen nachgezogen? |
▢ Ja ▢ Nein — Änderungslog/Release Notes: _____________________ |
Unsere Teilnehmer sind begeistert
„Die S+P Seminare vermitteln mir genau das Wissen, das ich für meine Aufgaben als Geldwäschebeauftragter brauche – praxisnah und verständlich.“
– Lisa M., Teilnehmerin Geldwäsche-Seminar
„Durch die S+P Zertifizierung konnte ich meine Fachkompetenz nachweisen und mein Profil als Geldwäschebeauftragter deutlich schärfen.“
– Markus K., Geldwäsche-Officer
„Die S+P Tool Box war für mich ein echter Gamechanger – besonders bei der Erstellung der Risikoanalyse und der Dokumentation unserer internen Sicherungsmaßnahmen.“
– Claudia S., stellv. Geldwäschebeauftragte
S+P Tool Box für Geldwäsche-Officer
Die S+P Toolbox ist dein Umsetzungspaket mit:
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Sofort einsatzbereiten Word- und Excel-Vorlagen
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Checklisten zur Verdachtsmeldung
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Risikoscoring-Modellen
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Umsetzungshilfen zu Schulungs-, Kontroll- und Überwachungspflichten
„Die Toolbox hat mir geholfen, meine Risikoanalyse prüfungssicher zu gestalten.“ – Teilnehmerin S+P Seminar
Nach erfolgreicher Seminarteilnahme erhältst du ein digitales Zertifikat (Digital Badge), das du auf LinkedIn oder in deiner Signatur verwenden kannst.
S+P Certified bedeutet:
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Offizieller Kompetenznachweis für Fit & Proper
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Ideal für interne Audits und Aufsichtsprüfungen
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Ein echter Karrierebooster
Jetzt starten
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Seminar wählen: Wähle deinen passenden Lehrgang aus
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Anmelden: Online buchen – unkompliziert & flexibel
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Zertifikat erhalten: Wissen nachweisen, Karriere boosten
Erfolgreiche Absolventen berichten
„Die praxisnahen Inhalte und die gezielte Vorbereitung auf Risikoanalyse, Verdachtsmeldung und Prüfungsfragen haben mich optimal auf meine Aufgaben als Geldwäschebeauftragter vorbereitet.“
„Mit dem S+P Certified Zertifikat konnte ich meine Fachkompetenz im Bereich Geldwäscheprävention klar belegen – ein echter Karriereschub.“
