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MaRisk BTO 2.2.2 – Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten

Die Feinheiten der Finanzmarktregulierung: Ein tiefgehender Blick auf Marktgerechtigkeitskontrollen und Bewertungshierarchien Im komplexen Gefüge der Finanzmärkte sind Regulierungen die Pfeiler, die Transparenz, Fairness und Stabilität gewährleisten. Im Zentrum dieses regulatorischen Geflechts stehen zwei Kernthemen: die...

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§ 43 GwG neu definiert: Effizienz durch Einheitlichkeit

Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden Das Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen hat eine wichtige Änderung im Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen, die auf eine effizientere Zusammenarbeit zwischen den...

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Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert

Mehr als Compliance: Korrespondenzbanking neu definiert Mit dem Inkrafttreten des Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG) wird ein neues Kapitel in der Regulierung der Finanzmärkte aufgeschlagen. Eine der Kernneuerungen betrifft die Erweiterung und Vertiefung der Sorgfaltspflichten in Korrespondenzbeziehungen gemäß § 1 Abs. 21 des...

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Einführung der ‚No-Russia-Clause‘ für EU-Exporteure

Die ‚No-Russia-Clause‘: Ein neues Kapitel im EU-Exportkontrollregime Die Einführung der „No-Russia-Clause“ markiert eine signifikante Verschärfung der Exportkontrollen innerhalb der Europäischen Union, die darauf abzielt, die Verbreitung kritischer Hochtechnologiegüter und Dual-Use-Güter nach Russland...

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Geldwäscheaufsicht: Finanzholdings unter neuer Aufsicht

Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wird ab dem 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betreffen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Ab...

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