S+P Compliance Package – Deine zertifizierte Auslagerung mit System

Ihre modulare Komplettlösung für aufsichtsrechtliche Sicherheit – speziell für regulierte Finanzunternehmen

Das S+P Compliance Package wurde speziell für regulierte Unternehmen konzipiert – von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen über Zahlungsinstitute, FinTechs, Kapitalverwaltungsgesellschaften bis hin zu Kryptoverwahrgesellschaften.

Mit zertifizierten Funktionen, digitalem Risk Monitoring und vollständiger Dokumentation erfüllen Sie alle regulatorischen Pflichten effizient, prüfungsfest und ressourcenschonend – inklusive Stellvertretungsregelungen und technischer Umsetzung.

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Warum Compliance auslagern?

Regulierte Unternehmen stehen unter hohem Prüfungsdruck: Geldwäscheprävention, Sanktionslistenprüfung, Risikoberichterstattung, Hinweisgeberschutz und weitere regulatorische Pflichten müssen lückenlos erfüllt werden. Das bindet Ressourcen, erfordert spezielles Fachwissen und macht Vertretungsregelungen notwendig.

Mit dem S+P Compliance Package lagern Sie diese Funktionen an ein zertifiziertes Expertenteam aus – inklusive Stellvertretung, digitalem Risk Monitoring und vollständiger Dokumentation. So erfüllen Sie alle regulatorischen Anforderungen effizient, prüfungssicher und BaFin-konform.

Zielgruppen für das S+P Compliance Package

Zielgruppe	Beschreibung
Kreditinstitute	Kreditinstitute mit Sitz in Deutschland sowie deren inländische Zweigniederlassungen und Zweigstellen
Wertpapierfirmen	Wertpapierfirmen nach WpIG sowie deren in Deutschland ansässige Niederlassungen
FinTechs mit KWG- oder ZAG-Lizenz	Inländische FinTechs mit BaFin-Zulassung zur Erbringung von Bank- oder Zahlungsdiensten
Payment Service Provider & E-Geld-Institute	Zahlungsinstitute nach ZAG und E-Geld-Firmen mit Erlaubnis nach § 11 ZAG
Kapitalverwaltungs-Gesellschaften (KVGs)	KVGs nach dem KAGB, EU-Verwaltungsgesellschaften mit Sitz in Deutschland und AIF-KVGs mit Deutschlandbezug
Kryptoverwahr-Gesellschaften	Unternehmen mit KWG-Lizenz zur Verwahrung und Verwaltung von Kryptowerten oder kryptografischen Schlüsseln

Starten Sie jetzt Ihre Compliance-Auslagerung mit S+P

Sichern Sie sich Ihre zertifizierte Auslagerungslösung – modular, revisionssicher und BaFin-konform.

Jetzt unverbindlich beraten lassen

Ihre Vorteile mit dem S+P Compliance Package

Zertifizierte Funktionen mit Stellvertretung

Geldwäschebeauftragter (MLRO) und Stellvertreter
Embargo- und Sanktionsbeauftragter
Informationssicherheitsbeauftragter (ISB/CISO)
IKT-Risikokontrollfunktion
Compliance Officer nach MaRisk und WpHG
Outsourcing-Beauftragter
Interne Meldestelle nach Hinweisgeberschutzgesetz

Digitales Risk Monitoring und Reporting

Risk Center für Sanktionslisten-, PEP-, SIP- und UBO-Prüfungen
Ongoing Monitoring mit automatisierter Nachverfolgung
AMLA- und MiFID-konformes Reporting
Revisionssichere Dokumentation für interne und externe Prüfungen

Regulatorisches Reporting

Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Meldepflichten
IFR-Reporting
Schnittstellen zu Risikomanagement und Geschäftsleitung

Modulare Lösung – passend für jedes Unternehmen

Buchen Sie nur die Funktionen, die Sie benötigen – oder nutzen Sie das Compliance Package als Full-Service-Lösung mit allen Modulen.

Einzelne Funktionen flexibel wählbar
Kombinierbar mit bestehenden internen Strukturen
Vollständig auslagerbar als Compliance-as-a-Service

Jetzt persönliches Angebot erhalten

Kunden über S+P Compliance Auslagerung

„Wir sind ein reguliertes FinTech mit ZAG-Lizenz – das Compliance Package von S+P hat unsere Organisation nicht nur abgesichert, sondern auch effizienter gemacht.“

– Victor M. Gründer & CEO, Zahlungsinstitut

„Die Auslagerung unserer Geldwäsche-Funktion an S+P war ein echter Befreiungsschlag. Wir profitieren jetzt von geprüften Prozessen, einem erfahrenen MLRO-Team und klaren Vertretungsregeln.“

– Stefan L., Geschäftsführer einer Wertpapierfirma

„S+P Compliance Services hat für uns das komplette Compliance-Set übernommen: Geldwäsche, Hinweisgeberstelle, Embargo-Officer. Alles läuft über strukturierte Prozesse – und die Prüfungsunterlagen sind jederzeit griffbereit.“

– Anna F., Chief Compliance Officer (CCO)

„Als KVG profitieren wir besonders vom zertifizierten Geldwäschebeauftragten, dem integrierten Reporting und der nahtlosen Dokumentation – prüfungssicher auf Knopfdruck.“

– Sven H., Kapitalverwaltungsgesellschaft

„Mit der S+P Auslagerungslösung konnten wir endlich sicherstellen, dass unsere Compliance-Funktionen dauerhaft besetzt und prüfungssicher dokumentiert sind – ohne Personalengpässe oder Ausfallrisiken.“

– Lars K., Vorstand eines Kreditinstituts

„Unsere KVG steht unter hohem regulatorischem Druck. S+P hat uns geholfen, die MaRisk- und AML-Funktionen professionell auszulagern – inklusive laufender Risikoüberwachung und Reporting an die Geschäftsleitung.“

– Carolin M., Leitung Risikocontrolling

In drei Schritten zur ausgelagerten Compliance Funktion mit S+P

Schritt	Beschreibung	Vorteil für Ihr Unternehmen
1. Anfrage	Sie nehmen Kontakt zu S+P auf und definieren gemeinsam mit uns Ihre Anforderungen.	Individuelle Beratung durch Expertinnen und Experten mit fundiertem Branchen-Know-how.
2. Angebot	Sie erhalten ein maßgeschneidertes Angebot für Ihre Compliance-Auslagerung.	Flexibilität bei Leistungsumfang, Vertragsdauer und Kostenstruktur.
3. Vertrag	Mit dem Auslagerungsvertrag beginnt die Zusammenarbeit – wir übernehmen den Rest.	Effiziente Integration in bestehende Prozesse und sofortige Entlastung.

Jetzt informieren und starten

FAQs

Für welche Institute ist die Auslagerung geeignet?

Das Paket richtet sich an regulierte Unternehmen wie Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, FinTechs mit KWG- oder ZAG-Lizenz, Zahlungsinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften sowie Kryptoverwahrgesellschaften mit Sitz oder Niederlassung in Deutschland.

Können einzelne Funktionen auch separat gebucht werden?

Ja. Sie können einzelne Funktionen wie den Geldwäschebeauftragten, die Hinweisgeberstelle oder die MaRisk-Compliance separat nutzen – oder als Komplettpaket mit Stellvertretung, Risk Monitoring und Reporting.

Ist das Angebot prüfungssicher gegenüber BaFin und AMLA?

Absolut. Alle Leistungen erfüllen die Anforderungen gemäß GwG, MaRisk, WpIG, ZAG, KAGB und der kommenden AMLR. Unsere Dokumentation ist revisionssicher und aufsichtskonform – inklusive automatisierter Nachweise.

Wie funktioniert die technische Umsetzung (z. B. Risk Monitoring)?

Sie erhalten Zugriff auf unsere S+P Tool Box mit integriertem Risk Center. Damit können Sie PEP-, SIP-, Sanktions- und UBO-Prüfungen automatisiert durchführen und lückenlos dokumentieren.

Welche Vorteile bietet die Auslagerung nach ISAE 3402 Typ II und IDW PS 951 Typ II?

Mit der Auslagerung nach ISAE 3402 Typ II bzw. IDW PS 951 Typ II erhalten Sie eine zertifizierte und prüfungssichere Umsetzung deiner Compliance-Funktionen. Das bietet Ihnen:

Nachweisbare Wirksamkeit der Kontrollen über einen längeren Zeitraum (Typ II-Prüfung)
Entlastung bei Jahresabschlussprüfungen durch geprüfte Dienstleisterkontrollen
Vertrauensvorsprung bei Aufsichtsbehörden, Revisoren und Kunden
Minimiertes Risiko bei Auslagerung kritischer Funktionen wie Geldwäschebeauftragter oder MaRisk-Compliance

S+P erfüllt diese Standards durch ein etabliertes Kontrollsystem mit revisionssicherer Dokumentation – unabhängig geprüft nach internationalen und deutschen Maßstäben.

Zertifizierte Qualität für Ihre Compliance

ISAE 3402 Typ II – Internationale Zertifizierung für ausgelagerte Dienstleistungen
IDW PS 951 Typ II – Nachweis der Wirksamkeit interner Kontrollsysteme
ISO 9001 – Qualitätsmanagement
ISO/IEC 27001 – Informationssicherheit
EcoVadis ESG-Rating – Nachhaltigkeit und Unternehmensverantwortung

Presse & Medien über S+P Compliance Services

„Compliance ohne Kopfschmerzen – S+P liefert Tools für BaFin-geprüfte Umsetzung.“
– Focus Presseportal

„Auslagerung ist der effizienteste Weg bei zunehmender persönlicher Haftung.“
– Handelsblatt

„KI verändert die Compliance – S+P liefert strukturierte Lösungen für AMLR, MaRisk und Hinweisgeberschutz.“
– WirtschaftsWoche

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Profitieren Sie von einer zertifizierten und skalierbaren Lösung, die Ihre Compliance-Pflichten sicher, effizient und vollständig BaFin-konform abdeckt.

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